招募说明书（更新） 天弘安康颐利夹杂型证券投资基金      招募说明书（更新）  基金料理东说念主：天弘基金料理有限公司  基金托管东说念主：中国邮政储蓄银行股份有限公司  日    期：二〇二四年十二月三旬日                                  招募说明书（更新）                     要紧提醒   天弘安康颐利夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2021 年 7 月 15 日取得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2021】2415 号）。   本基金料理东说念主保证招募说明书的内容信得过、准确、齐全。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会准予本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值和阛阓出息作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。本 基金的基金合同于 2022 年 4 月 15 日持重收效。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动。投 资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应细腻阅读本招募说明书，全面剖释本 基金产物的风险收益特征和产物性情，充分推敲自身的风险承受能力，感性判断 阛阓，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出平静决策。投 资东说念主在取得基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括： 证券阛阓全体环境激发的系统性风险、个别证券独有的非系统性风险、大批赎回 或暴跌导致的流动性风险、基金料理东说念主在投资运筹帷幄过程中产生的操作风险以及本 基金独有风险、启用侧袋机制的风险等。基金料理东说念主提醒投资者基金投资的“买 者舒畅”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状态与基金净值变化引致的 投资风险，由投资者自行负责。   本基金为夹杂型基金，其风险收益预期高于货币阛阓基金和债券型基金，低 于股票型基金。   本基金投资于干系股票阛阓交易互联互通机制试点允许买卖的规则范围内 的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会靠近港股通机 制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交易功令等互异带来的独有风险，包 括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨 跌幅限制，港股股价可能阐扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率 波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的 风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成正常交易，港股不成实时卖出， 可能带来一定的流动性风险）等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险 提醒”章节的具体内容。   本基金投资港股通标的股票的比例下限为零，即本基金可根据投资策略需要                            招募说明书（更新） 或不同配置地阛阓环境的变化，采纳将部分基金钞票投资于港股通标的股票或选 择不将基金钞票投资于港股通标的股票，基金钞票并非势必投资港股通标的股票。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的干系风险可能顺利或迤逦成为本基金的风险。   基金料理东说念主在此相当提醒投资者：本基金存在法律文献风险收益特征表述与 销售机构基金风险评价可能不一致的风险。   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓普遍规矩等作念出的概述性姿色，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金料理东说念主直销机构和其他销售机构)根据干系 法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产物风险之 间的匹配试验。   当本基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，基金料理东说念主履行相应 方法后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的干系章节。侧 袋机制实施时期，基金料理东说念主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读干系内容并热心本基金启用侧袋机制时的 特定风险。   本基金并非保本基金，基金料理东说念主并不成保证投资于本基金不会产生赔本。   投资者应当细腻阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产物贵寓概要等信 息表露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险， 了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资造就、钞票状态等判断基 金是否和自身的风险承受能力相妥当，并通过基金料理东说念主或基金料理东说念主委派的具 有基金销售业务经验的基金销售机构购买基金。   基金料理东说念主承诺以淳厚信用、辛苦尽责的原则料理和运用基金钞票，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其异日阐扬， 基金料理东说念主料理的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹阐扬的保证。                                           招募说明书（更新）                          目 录 第二十部分    基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐 ........ 91                                       招募说明书（更新）                               招募说明书（更新）               第一部分     序论   《天弘安康颐利夹杂型证券投资基金招募说明书》                        （以下简称“招募说明书” 或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息表露料理办法》（以下简称“《信息表露办法》”）、 《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险料理规则》（以下简称“《流动性风 险料理规则》”以及《天弘安康颐利夹杂型证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）编写。   本基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性述说或紧要遗 漏，并对其信得过性、准确性、齐全性承担法律就业。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓恳求召募的。本基金料理东说念主莫得委 托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他 联系规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。                                       招募说明书（更新）                     第二部分    释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何有用纠正和补充 夹杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用纠正和补充 募说明书》过甚更新 料概要》过甚更新 售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有不竭力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的纠正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其频频作念出 的纠正     《信息表露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息表露料理办法》及颁布机关对其频频作念                                       招募说明书（更新） 出的纠正 的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其频频作念出的纠正       《流动性风险料理规则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险料理规则》及颁布机关 对其频频作念出的纠正 向香港联合交易所进行申报，买卖规则范围内的香港联合交易所上市的股票的交 易机制，或有权机构对该交易机制的修改或调整 员会 务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会 团体或其他组织 机构投资者境内证券期货投良友理办法》及干系法律律例规则不错投资于在中国 境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 格境外机构投资者境内证券期货投良友理办法》及干系法律律例规则，运用来自 境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主的合称 东说念主                                     招募说明书（更新） 办理基金份额的申购、赎回、蜕变、转托管及如期定额投资等业务 会规则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金料理东说念主坚毅了基金销售服务 公约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结 算、代理披发红利、建立并赞成基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 限公司或接受天弘基金料理有限公司委派代为办理登记业务的机构 料理的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、蜕变、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面证实的 日历 产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得突出 3 个月 怒放日 本基金参与港股通交易且该就业日为非港股通交易日时，则基金料理东说念主可根据实                                招募说明书（更新） 际情况决定本基金是否怒放申购、赎回及蜕变业务，具体以届时依照法律律例发 布的公告为准） 范基金料理东说念主所料理的怒放式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金料理东说念主 和投资东说念主共同遵命 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 理东说念主届时有用公告规则的条件，恳求将其持有基金料理东说念主料理的、某一基金的基 金份额蜕变为基金料理东说念主料理的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 加上基金蜕变中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金蜕变中转入 恳求份额总和后的余额）突出上一就业日基金总份额的 10% 行进款利息、已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为用 款项过甚他钞票的价值总和                                招募说明书（更新） 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行如期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开荒行股票、钞票赞成证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或 交易的债券等 值的方式，将基金调整投资组合的阛阓冲击成老实派给践诺申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损 害并得到公说念对待 刊及《信息表露办法》规则的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子表露网站）等媒介 件 基金份额持有东说念主服务的用度 类别 时根据持有期限收取赎回用度，并不再从本类别基金钞票上钩提销售服务费的基 金份额 购用度，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额 期限收取赎回用度，并从本类别基金钞票上钩提销售服务费的基金份额                             招募说明书（更新） 购用度，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额 进行处置计帐，目的在于有用防碍并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于 流动性风险料理用具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，专门账户称 为侧袋账户             （1）无可参考的活跃阛阓价钱且接纳估值时刻仍导致 公允价值存在紧要不顺服性的钞票；                （2）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍 导致钞票价值存在紧要不顺服性的钞票；                  （3）其他钞票价值存在紧要不顺服性的 钞票                                      招募说明书（更新）                 第三部分      基金料理东说念主   （一）基金料理东说念主概况   称号：天弘基金料理有限公司   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场说念 59 号天津国外经济贸易中心 A 座 16 层   成立日历：2004 年 11 月 8 日   法定代表东说念主：黄辰立   客服电话：95046   筹商东说念主：司媛   组织风景：有限就业公司   注册老本及股权结构   天弘基金料理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督 料理委员会批准（证监基金字2004164 号），于 2004 年 11 月 8 日成立。公司 注册老本为东说念主民币 5.143 亿元，股权结构为：             股东称号                         股权比例 蚂蚁科技集团股份有限公司                                 51% 天津信赖有限就业公司                                 16.8% 内蒙古君正能源化工集团股份有限公司                          15.6% 芜湖高新投资有限公司                                  5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5%              悉数                             100%   （二）主要东说念主员情况   黄辰立先生，董事长，硕士。先后任职于中国国外金融股份有限公司投资银 行部，巴克莱老本投资银行部及摩根大通亚洲投资银行部。2013年5月起，加入                              招募说明书（更新） 蚂蚁科技集团股份有限公司，现任蚂蚁科技集团股份有限公司副总裁。   杨东海先生，副董事长，本科。历任内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 运筹帷幄料理部总司理、财务中心总司理、总司理助理、财务总监，现任内蒙古君正 能源化工集团股份有限公司副总司理、董事及董事会文告。   韩歆毅先生，董事，硕士。历任中国国外金融股份有限公司投资银行部实行 总司理、阿里巴巴集团企业融资部资深总监，现任蚂蚁科技集团股份有限公司总 裁、首席财务官。   周志峰先生，董事，本科。历任方达讼师事务所讼师、律所合伙东说念主。现任蚂 蚁科技集团股份有限公司资深副总裁、首席法务官、董事会文告。   陈耿先生，董事，本科。历任上海市沪中讼师事务所讼师，上海新华闻投资 有限公司首席讼师，中国华闻投资控股有限公司详细行政部总司理，宝矿控股（集 团）有限公司法务司理，中泰信赖有限就业公司详细料理部总司理、钞票料理部 总司理，上海实业城市开荒集团有限公司融产趋附就业鼓励办公室负责东说念主，现任 天津信赖有限就业公司董事会文告。   高阳先生，董事，总司理，硕士。历任中国国外金融股份有限公司销售交易 部司理，博时基金料理有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、 股票投资部总司理，鹏华基金料理有限公司副总司理，博时基金料理有限公司总 司理。现任本公司总司理。   孟路先生，平静董事，硕士。历任中国建立银行北京西四支行国外部副司理， 中国建立银行北京长安支行副总司理，中国建立银行北京前门支行行长助理，中 国建立银行北京开荒区支行行长，中国民生银行轨说念交通部总司理，贵州银行行 长助理兼贵阳料理部总司理，福建海峡银行首席投资官兼上海金融业务研发中心、 钞票配合料理部总裁，盈科蜕变钞票料理有限公司联席总裁。现任上海铁林投资 控股有限公司就业公司董事长。   车浩先生，平静董事，博士。历任对外经济贸易大学法学院教会，清华大学 法学院博士后，现任北京大学法学院教导、副院长。   黄卓先生，平静董事，博士。现任北京大学国度发展酌量院教导、副院长。   杨舟师先生，监事会主席，本科。历任北京证券有限就业公司深圳营业部总                               招募说明书（更新） 司理，联合证券有限就业公司交易料理部总司理，厦门联合信赖投资有限就业公 司上海证券部总司理，中泰信赖有限就业公司证券部总司理、北京中心副总司理 兼北京中心详细料理部总司理，上海实业城市开荒集团有限公司深圳公司总司理 兼融产趋附鼓励办副主任，现任天津信赖有限就业公司业务总监兼钞票料理总部 总司理、详细料理总部总司理、监事。   刘春雷先生，监事，本科。历任南山集团有限公司澳大利亚分公司副总司理， 山东南山铝业股份有限公司部门负责东说念主、总司理助理、副总司理、董事、常务副 总司理，现任内蒙古君正集团企业料理（北京）有限公司副总司理。   李渊女士，监事，硕士。历任北京朗山讼师事务所讼师，现任芜湖高新投资 有限公司法务总监。   史聪明女士，监事，硕士。历任新华基金料理有限公司高等产物司理，北京 新华富时钞票料理有限公司部门总司理助理，2014 年 6 月加盟本公司，历任高 级产物司理、券买卖务部实行总司理，现任公司产物部负责东说念主。   薄贺龙先生，监事，本科。历任公司基金运营部总司理助理、基金运营部副 总司理、基金运营部总司理，现任公司基金运营业务副总监。   周娜女士，监事，硕士。历任公司东说念主力资源部业务主管、东说念主力资源部总司理 助理，现任公司东说念主力资源部总司理。   高阳先生，总司理，硕士。历任中国国外金融股份有限公司销售交易部司理， 博时基金料理有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、股票投资 部总司理，鹏华基金料理有限公司副总司理，博时基金料理有限公司总司理。现 任本公司总司理。   陈钢先生，副总司理，硕士。历任华龙证券公司固定收益部高等司理，北京 宸星投良友理公司投资司理，兴业证券公司债券总部酌量部司理，银华基金料理 有限公司机构快乐部高等司理，中国东说念主寿钞票料理有限公司固定收益部高等投资 司理。2011 年 7 月份加盟本公司，历任公司固定收益总监，现任公司副总司理、 基金司理，天弘蜕变钞票料理有限公司董事长。   周晓明先生，副总司理，硕士。曾接事于中国证券阛阓酌量院联想中心过甚 下属北京表率股份制酌量公司、国信证券、北京证券、嘉实基金、工银瑞信基金                                      招募说明书（更新） 等，历任盛世基金拟任总司理。2011年8月加盟本公司，现任公司副总司理。   常勇先生，副总司理，本科。历任中国工商银行股份有限公司沈阳分行个东说念主 金融处处长，太平东说念主寿保障有限公司上海分公司副总司理，太平东说念主寿保障有限公 司客户服务部主要负责东说念主、银行保障部副总司理。2014 年 6 月加盟本公司，历 任高端客户业务总监、公司总司理助理，现任公司副总司理。   聂挺进先生，副总司理，硕士。历任博时基金料理有限公司基金司理、酌量 部总司理、投资总监，浙商基金料理有限公司副总司理、总司理，华泰证券（上 海）钞票料理有限公司总司理。2024 年 3 月加盟本公司，现任公司副总司理。   童建林先生，看护长、风控负责东说念主，本科。历任当阳市产权证券交易中心财 务部司理、交易中心副总司理，亚洲证券有限就业公司宜昌总部财务主管、宜昌 营业部财务部司理、公司财务司帐总部财务主管，华泰证券股份有限公司（原华 泰证券有限就业公司）上海总部财务姿色主管。2006 年 6 月加盟本公司，历任 内控合规部总司理，现任公司看护长、风控负责东说念主。   刘荣逵先生，首席信息官，硕士。历任北京昊超电子商务有限公司（原北京 淘宝科技有限公司）淘宝基础平台时刻部高等时刻人人，北京想德泰科科技发展 有限公司时刻研发部总监，北京逐日优鲜电子商务有限公司主商城业务部高等技 术总监，2022 年 7 月加盟本公司，现任公司首席信息官。   马文辉先生，财务负责东说念主，本科。历任普华永说念中天司帐师事务所北京分所 审计师、审计司理、高等司理，普信恒业科技发展（北京）有限公司财务部总监 助理。2018 年 4 月加盟本公司，现任公司财务负责东说念主、财务部总司理。   贺剑先生，金融学硕士，17 年证券从业造就。历任中原基金料理有限公司风 险分析师、酌量员、投资司理，2020 年 5 月加盟本公司。历任天弘惠利活泼配置 夹杂型证券投资基金基金司理（2020 年 07 月至 2022 年 04 月）、天弘穗利一年 如期怒放债券型证券投资基金基金司理（2020 年 07 月至 2021 年 04 月）、天弘 新价值活泼配置夹杂型证券投资基金基金司理（2020 年 07 月至 2021 年 09 月）、 天弘新活力活泼配置夹杂型发起式证券投资基金基金司理（2020 年 07 月至 2022 年 04 月）、天弘通利夹杂型证券投资基金基金司理（2020 年 07 月至 2021 年 09 月）、天弘安盈一年持有期债券型发起式证券投资基金基金司理（2021 年 05 月                                         招募说明书（更新） 至 2023 年 09 月）、天弘安康颐享 12 个月持有期夹杂型证券投资基金基金司理 （2021 年 06 月至 2024 年 04 月）。现任本公司基金司理。天弘安康颐和夹杂型 证券投资基金基金司理、天弘裕新夹杂型证券投资基金基金司理、天弘恒新夹杂 型证券投资基金基金司理、天弘安康颐丰一年持有期夹杂型证券投资基金基金经 理、天弘安康颐利夹杂型证券投资基金基金司理、天弘稳健答复债券型发起式证 券投资基金基金司理、天弘安康颐睿一年持有期夹杂型证券投资基金基金司理。   宛茹雪女士，金融硕士，7 年证券从业造就。2017 年 7 月加盟本公司，历任 中央交易室债券交易员、高等债券交易员。现任本公司基金司理、基金司理助理。 天弘丰利债券型证券投资基金(LOF)基金司理、天弘价值精选活泼配置夹杂型发 起式证券投资基金基金司理、天弘安盈一年持有期债券型发起式证券投资基金基 金司理、天弘安康颐利夹杂型证券投资基金基金司理。   历任基金司理：   姜晓丽女士，任职时期：2022 年 04 月 15 日至 2023 年 05 月 13 日。   高阳先生：本公司总司理，投资决策委员会主任委员；   陈钢先生：本公司副总司理，基金司理，天弘蜕变钞票料理有限公司董事长， 投资决策委员会委员；   聂挺进先生：本公司副总司理，投资决策委员会委员；   姜晓丽女士：本公司固定收益业务总监、基金司理，兼任固定收益部、夹杂 钞票部部门总司理，投资决策委员会委员；   王昌俊先生：本公司现款料理部总司理、基金司理，投资决策委员会委员；   童建林先生：本公司看护长、风控负责东说念主，投资决策委员会列席委员；   邓强先生：首席风控官，投资决策委员会列席委员。   （三）基金料理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；                               招募说明书（更新） 配收益； 他法律步履；  （四）基金料理东说念主承诺   本基金料理东说念主承诺不从事违背《中华东说念主民共和国证券法》、                            《基金法》、                                 《运作 办法》、    《销售办法》、          《信息表露办法》等法律律例的行为，并承诺建立健全里面 抑制轨制，采取有用措施，预防罪犯步履的发生。   基金料理东说念主拦阻性步履的承诺。   本基金料理东说念主照章拦阻从事以下步履：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东说念主从事干系的交易行为；   （7）莽撞就业，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会规则拦阻的其他步履。   （1）依照联系法律律例和基金合同的规则，本着辛苦严慎的原则为基金份                            招募说明书（更新） 额持有东说念主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇他东说念主或任何其他 第三东说念主谋取欠妥利益。   （3）不泄漏在职职时期洞悉的联系证券、基金的买卖好意思妙、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主 从事干系的交易行为。   （4）不从事毁伤基金钞票和基金份额持有东说念主利益的证券交易过甚他行为。  （五）基金料理东说念主的风险料理与里面抑制轨制   （1）全面性原则：公司风险料理必须覆盖公司通盘的部门和岗亭，涵盖所 有风险类型，并集中于通盘业务经过和业务要道；   （2）平静性原则：公司根据业务需要成立保持相对平静的机构、部门和岗 位，并在干系部门建立防火墙；公司成立平静的风险料理部门及审计部门，负责 识别、监测、评估和诠释公司风险料理状态，并进行平静申报；   （3）审慎性原则：风险料理中枢是有用防备多样风险，任何轨制的建立齐 要以防备风险、审慎运筹帷幄为起点；   （4）有用性原则：风险料理轨制具有高度泰斗性，是通盘职工必须严格遵 守的行动指南；实行风险料理轨制不得有任何例外，任何职工不得领有超越轨制 或违背轨制的权力；   （5）当令性原则：公司应当根据公司运筹帷幄计谋方针等里面环境和律例、市 场环境等外部环境变化实时对风险进行识别和评估，并对其料理政策和措施进行 相应的调整；   （6）定量与定性相趋附的原则：针对合规风险、操作风险、阛阓风险、信 用风险和流动性风险的不同特质，利用定性和定量的评估方法，建立完备的风险 抑制联想体系，使风险抑制更具客不雅性和操作性。  公司的风险料理体绑缚构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由最高管 理层对风险料理负最终就业，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，内控 合规部负责监察公司的风险料理措施的实行。具体而言，包括如下组成部分：                              招募说明书（更新）   （1）董事会：负责监督检验公司的正当合规运营、里面抑制、风险料理， 从而抑制公司的全体运营风险；   （2）看护长：平静欺骗看护权利，顺利对董事会负责，实时向审计与风险 抑制委员会提交联系公司范例运作和风险抑制方面的就业诠释；   （3）投资决策委员会：负责领导基金财产的运作、制定本基金的钞票配置 决议和基本的投资策略；   （4）风险料理委员会：拟定公司风险料理计谋，经董事会批准后组织实施； 组织实施董事会批准的年度风险预算、风险可容忍度名额过甚他量化风险料理工 具；根据公司总体风险抑制宗旨，制定各业务和各要道风险抑制宗旨和要求；落 实公司就紧要风险料理作念出的决定或决议；听取并筹商会议议题，就紧要风险管 理事项形成决议；拟定或批准公司风险料理轨制、经过；对就业东说念主提倡处罚建议， 经总司理办公会筹商后实行。   （5）内控合规部：负责公司麇集统一的合规料理就业，按照公司规则和督 察长的安排履行合规料理职责，建立和完善合规料理及合规风险信息的监控、识 别、处置、诠释体系，不竭进步公司全体合规意志和能力。   （6）风险料理部：通过投资交易系统的风控参数树立，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交易等场社交易 的风险识别与评估，保证各投资组合场社交易的事中合规抑制；负责各投资组合 投资绩效、风险的计量和抑制；   （7）审计部：通过运用系统化和范例化的方法，审查、评价并改善公司的 业务行为、里面抑制和风险料理的妥当性和有用性，以促进公司完善治理、加多 价值和兑现宗旨。   （8）业务部门：风险料理是每一个业务部门最首要的就业。各部门的部门 司理对本部门的风险负一齐就业，负责履行公司的风险料理方法，负责本部门的 风险料理系统的开荒、实行和真贵，用于识别、监控和裁汰风险。   （1）风险抑制轨制   公司风险抑制的宗旨为严格遵命国度法律律例、行业自律规则和公司各项规 章轨制，自愿形成称职运筹帷幄、范例运作的运筹帷幄想想和运筹帷幄格调；不竭提高运筹帷幄管                             招募说明书（更新） 理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有东说念主利益最大化；建立行之有 效的风险抑制机制和轨制，确保各项运筹帷幄料理行为的健康运行与公司财产的安全 齐全；真贵公司信誉，保持公司的精粹形象。针对公司靠近的多样风险，包括政 策和阛阓风险，料理风险和做事说念德风险，分别制定严格防备措施，并制定岗亭 分离轨制、空间分离轨制、功课经过轨制、麇集交易轨制、信息表露轨制、贵寓 保全轨制、守秘轨制和平静的监察稽核轨制等干系轨制。   （2）内控合规料理轨制   为保障持续范例发展，公司制定合规料理轨制。公司设看护长，负责公司合 规料理就业，实施对公司运筹帷幄料理合规正当性的审查、监督和检验。内控合规部 负责公司麇集统一的合规料理就业，按照公司规则和看护长的安排履行合规料理 职责，建立和完善合规料理及合规风险信息的监控、识别、处置、诠释体系，不 断进步公司全体合规意志和能力。   （3）审计料理轨制   为范例里面审计就业，公司制定里面审计料理轨制。里面审计通过运用系统 化和范例化的方法，审查、评价并改善公司的业务行为、里面抑制和风险料理的 妥当性和有用性，以促进公司完善治理、增涨价值和兑现宗旨。   （4）里面司帐抑制轨制   建立了基金司帐的就业轨制及相应的操作抑制规程，确保司帐业务有章可循； 按照相互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管行干系业务的相 互核查监督机制；为了防备基金司帐在资金头寸料理上出现透支风险，制定了资 金头寸料理轨制；为了确保基金钞票的安全，公司严格范例基金计帐交割就业， 并在授权范围内，实时准确地完成基金计帐；强化司帐的事前、事中、过后监督 和侦查轨制；为了预防司帐数据的毁损、散构怨泄密，制定了完善的档案赞成和 财务布置轨制。   （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构，高 管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行为有适合的组织和授权，确保内 控合规就业是平静的，并得到高管东说念主员的赞成，同期置备操作手册，并如期更新；   （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制，                            招募说明书（更新） 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金交易麇集，形成不同部门、不同岗亭之 间的制衡机制，从轨制上减少和防备风险；  （3）建立、健全岗亭就业制。公司建立、健全了岗亭就业制，使每个职工 齐明确我方的任务、职责，并实时将各自就业界限中的风险隐患上报，以防备和 减少风险；  （4）建立风险分类、识别、评估、诠释、提醒方法。公司建立了风险料理委 员会，使用适合的方法，证实和评估与公司运作联系的风险；公司建立了自下而 上的风险诠释方法，对风险隐患进行层层申报，使各个档次的东说念主员实时掌持风险 状态，从而以最快速率作念出决策；  （5）建立里面监控系统。公司建立了有用的里面监控系统，如电脑预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的多样风险进行全面和实时的监控；  （6）使用数目化的风险料理妙技。采取数目化、时刻化的风险抑制妙技， 建立数目化的风险料理模子，用以提醒阛阓趋势、行业及个股的风险，以便公司 实时采取有用的措施，对风险进行散布、抑制和消散，尽可能地减少损失；  （7）提供富足的培训。公司制定了齐全的培训规划，为通盘职工提供富足 和妥当的培训，使职工明确其职责所在，抑制风险。   本公司确知建立、真贵、赞成和完善里面抑制轨制是本公司董事会及料理层 的就业。本公司相当声明以上对于里面抑制的表露信得过、准确，并承诺将根据市 场变化和公司业务发展不竭完善里面抑制轨制。                                       招募说明书（更新）                   第四部分       基金托管东说念主   (一)基金托管情面况   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   法定代表东说念主：刘建军   成立时期：2007 年 3 月 6 日   组织风景：股份有限公司   注册老本：991.61 亿元东说念主民币   存续时期：持续运筹帷幄   批准成立机关及批准成立文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号   基金托管经验批文及文号：证监许可〔2009〕673 号   筹商东说念主：马强   筹商电话：010－68857221   运筹帷幄范围：采纳公众进款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中 国银行业监督料理机构等监管部门批准的其他业务。   经国务院同意并经中国银行业监督料理委员会批准，中国邮政储蓄银行有限 就业公司（成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日照章全体变更为中国 邮政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司照章承继原中国邮 政储蓄银行有限就业公司一齐钞票、欠债、机构、业务和东说念主员，照章承担和履行 原中国邮政储蓄银行有限就业公司在联系具有法律效能的合同或公约中的权利、 义务，以及相应的债权债务关系和法律就业。中国邮政储蓄银行股份有限公司坚 持服务“三农”、服务中小企业、服务城乡住户的大型零卖买卖银行定位，阐扬 邮政相聚上风，强化里面抑制，合规稳健运筹帷幄，为宽绰城乡住户及企业提供优质 金融服务，兑现股东价值最大化，赞成国民经济发展和社会高出。                                   招募说明书（更新）   中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设钞票托管处、产物 料理处、风险料理处、运营料理处、运营一处等处室。现存职工 92 东说念主，一齐员 工领有大学本科以上学历，具备丰富的托管服务造就。 行业监督料理委员会联合批准，取得证券投资基金托管经验，是我国第 16 家托 管银行。2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保障业监督料理委员会批 准，取得保障资金托管经验。中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基 础的运筹帷幄理念，依托专科的托管团队、活泼的托管业务系统、范例的托管料理制 度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为宽绰基金份额持有东说念主和稠密 钞票料理机构提供安全、高效、专科、全面的托管服务，并取得了配合伙伴一致 好评。   结果 2024 年 6 月 30 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 398 只。 于今，中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货运筹帷幄机构私募钞票 料理规划、信赖规划、银行快乐产物、保障资金、保障钞票料理规划、私募投资 基金等多种钞票类型的托管产物体系。   (二)基金托管东说念主的里面抑制轨制   算作基金托管东说念主，中国邮政储蓄银行严格遵命国度联系托管业务的法律律例、 行业监管规章和行内联系料理规则，称职运筹帷幄、范例运作、严格监察，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全齐全，确保联系信息的信得过、准确、齐全、及 时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   中国邮政储蓄银行设有风险料理委员会，负责全行风险料理与里面抑制就业， 对托管业务风险抑制就业进行检验领导。托管业务部专门树立里面风险抑制处室， 配备专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监管就业，具有平静欺骗监督稽核的 就业权益和能力。                              招募说明书（更新）   托管业务部具备系统、完善的轨制抑制体系，建立了料理轨制、抑制轨制、 岗亭职责、业务操作经过，不错保证托管业务的范例操作和睦利进行；业务东说念主员 具备从业经验；业务料理严格实行复核、审核、检验轨制，授权就业实行麇集控 制，业务钤记按规程赞成、存放、使用，账户贵寓严格赞成，制约机制严格有用； 业务操作区专门树立，闭塞料理，实施音像监控；业务信息由专职信息表露东说念主员 负责，预防泄密；业求兑现自动化操作，预防东说念主为事故的发生，时刻系统齐全、 平静。   (三)基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和方法   依照《基金法》过甚配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。严格按照现行法律律例以及基金合同规则，对基金料理东说念主运作基金的投资比 例、投资范围、投资组合等情况进行监督，对罪犯违纪步履实时给以风险提醒， 要求其限期纠正，同期诠释中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清 算和核算服务要道中，对基金料理东说念主发送的投资指示、基金料理东说念主对各基金用度 的提真金不怕火与开支情况进行检验监督。   (1)每就业日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例抑制联想进 行例行监控，发现投资比例超标等颠倒情况，向基金料理东说念主发出版面文书，与基 金料理东说念主进行情况核实，督促其纠正，并实时诠释中国证监会。   (2)收到基金料理东说念主的划款指示后，对触及各基金的投资范围、投资对象及 交易敌手等内容进行正当合规性监督。   (3)通逾期刻或非时刻妙技发现基金涉嫌违纪交易，电话或书面要求料理东说念主 进行解释或举证，要求限期纠正，并实时诠释中国证监会。                                   招募说明书（更新）                  第五部分    干系服务机构   一、基金销售机构      (1)天弘基金料理有限公司直销中心   住所:天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址:天津市河西区马场说念 59 号天津国外经济贸易中心 A 座 16 层   法定代表东说念主:黄辰立   电话:（022）83865560   传真:（022）83865564   筹商东说念主:司媛   客服电话:95046   (2)天弘基金料理有限公司网上直销系统   客服电话:95046   投资者可登录基金料理东说念主网站查询销售机构信息。 金合同等的规则，采纳其他妥当要求的机构销售本基金，并在基金料理东说念主网站公 示。   二、登记机构   称号：天弘基金料理有限公司   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场说念 59 号天津国外经济贸易中心 A 座 16 层   法定代表东说念主：黄辰立   电话：（022）83865560   传真：（022）83865564   筹商东说念主：薄贺龙   三、讼师事务所和承办讼师   称号：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼                              招募说明书（更新） 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 负责东说念主：廖海 电话：021- 51150298 传真：021- 51150398 承办讼师：刘佳、刘翠 筹商东说念主：刘佳 四、司帐师事务所和承办注册司帐师 称号：安永华明司帐师事务所（特殊浅近合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 实行事务合伙东说念主：毛鞍宁 电话：010-58153000 承办注册司帐师：蒋燕华、费泽旭 筹商东说念主：蒋燕华                                                招募说明书（更新）                       第六部分         基金的召募    本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息表露办法》、《基金合同》过甚它法律律例的联系规则，并经中国证监会证监 许可【2021】2415号文准予注册。本基金的召募期为2022年1月14日至2022年4月 元东说念主民币，按照每份基金份额1.00元东说念主民币筹备，成立召募时期召募资金过甚利 息结转的份额共计254,290,908.59份基金份额，已一齐计入基金份额持有东说念主基金 账户，归各基金份额持有东说念主通盘。                                  招募说明书（更新）                第七部分    基金合同的收效   一、基金合同的收效   本基金合同已于 2022 年 4 月 15 日持重收效。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和钞票范围   基金合同收效后，连气儿 20 个就业日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在如期诠释中给以表露； 连气儿 60 个就业日出现前述情形的，基金料理东说念主应当在 10 个就业日内向中国证监 会诠释并提倡处理决议，处理决议包括持续运作、蜕变运作方式、与其他基金合 并或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有规则时，从其规则。                                   招募说明书（更新）             第八部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回形势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东说念主 在本招募说明书或基金料理东说念主网站列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售 机构，并在基金料理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务 的营业形势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的怒放日实时期   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时期（若本基金参与港股通交易且该工 作日为非港股通交易日时，则基金料理东说念主可根据践诺情况决定本基金是否怒放申 购、赎回及蜕变业务，具体以届时依照法律律例发布的公告为准），但基金料理 东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除 外。   基金合同收效后，若出现新的证券交易阛阓，证券交易所交易时期变更或其 他特殊情况，基金料理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息表露办法》的联系规则在规则媒介上公告。   本基金 A 类、C 类基金份额已于2022 年 5 月 13 日怒放日常申购、赎回、定 投、蜕变业务，E 类基金份额于 2024 年 10 月 30 日怒放日常申购、赎回、定投、 蜕变业务，F 类基金份额于 2024 年 11 月 7 日怒放日常申购、赎回、定投、蜕变 业务。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者蜕变。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提倡申购、赎回或蜕变 恳求且登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以恳求当日收市后筹备的各类基金份 额净值为基准进行筹备；                               招募说明书（更新） 挨次赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金料理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金料理东说念主 必须在新功令出手实施前依照《信息表露办法》的联系规则在规则媒介上公告。   四、申购与赎回的方法   投资东说念主必须根据销售机构规则的方法，在怒放日的具体业务办理时期内提倡 申购或赎回的恳求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证实基金份额时，申购收效。   基金份额持有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构证实赎回时， 赎复活效。投资者赎回恳求收效后，基金料理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生大批赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项 的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系要求处理。   遇交易所或交易阛阓数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障、 港股通交易系统或港股通资金交收功令限制或其他非基金料理东说念主及基金托管东说念主 所能抑制的身分影响业务处理经过，则赎回款项划付时期相应顺延。   基金料理东说念主应以交易时期结果前受理有用申购和赎回恳求确今日算作申购 或赎回恳求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有 效性进行证实。T 日提交的有用恳求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询恳求的证实情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。如干系法律律例以及中国证监会另有规则， 则依规则实行。                                招募说明书（更新）   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定班师，而仅代表销售机 构确乎接收到恳求。申购、赎回的证实以登记机构的证实结果为准。对于恳求的 证实情况，投资者应实时查询。   基金料理东说念主可在法律律例允许的范围内，在对基金份额持有东说念主利益无本色性 不利影响的前提下，照章对上述申购和赎回恳求的证实时期进行调整，并必须在 调整实施日前按照《信息表露办法》的联系规则在规则媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 低申购金额为东说念主民币 1.00 元，追加申购的单笔最低金额为东说念主民币 1.00 元。各 销售机构对最低申购名额及级差有其他规则的，以各销售机构的业务规则为准 （但最低仍不得低于东说念主民币 1.00 元）。 于 1 份，某笔赎回导致基金份额持有东说念主在某一销售机构一齐交易账户的份额余额 少于 1 份的，基金料理东说念主有权强制该基金份额持有东说念主一齐赎回其在该销售机构全 部交易账户持有的基金份额。如因分成再投资、非交易过户、转托管、大批赎回、 基金蜕变等原因导致的账户余额少于 1 份之情况，不受此限，但再次赎回时必须 一次性一齐赎回。 东说念主不错规则单个投资东说念主累计持有的基金份额上限，具体规则见更新的招募说明书 或干系公告，但需妥当法律律例、监管机构的规则和基金合同的约定。 基金料理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金料理东说念主基于投资运作与风险抑制的需要，可采取上述措施对基金范围给以控 制。具体见基金料理东说念主干系公告。 份额的数目限制。基金料理东说念主必须在调整实施前依照《信息表露办法》的联系规 定在规则媒介上公告。   六、申购和赎回的用度                                   招募说明书（更新）  本基金申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓推 广、销售、登记等各项用度。  本基金 A 类基金份额的申购费率如下：         申购金额（M）            A类基金份额申购费率          M＜100万元                 0.80%          M≥500万元              1,000元/笔  吞并交易日投资东说念主不错屡次申购本基金，A类基金份额的申购费按每笔申购 恳求单独筹备。  本基金 E 类基金份额的申购费率如下：         申购金额（M）            E类基金份额申购费率          M＜100万元                 0.80%          M≥500万元              1,000元/笔  吞并交易日投资东说念主不错屡次申购本基金，E类基金份额的申购费按每笔申购 恳求单独筹备。  本基金C类基金份额和F类基金份额不收取申购费。  本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表所示:        持巧合期（N）            A类基金份额赎回费率           N＜7天                1.50%          N≥180天               0.00%  本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表所示:         持巧合期（N）           C 类基金份额赎回费率           N＜7 天               1.50%  本基金 E 类基金份额的赎回费率如下表所示:         持巧合期（N）           E 类基金份额赎回费率           N＜7 天               1.50%  本基金 F 类基金份额的赎回费率如下表所示:                                 招募说明书（更新）          持巧合期（N）         F 类基金份额赎回费率            N＜7 天             1.50%   本基金 A 类、C 类、E 类、F 类基金份额均收取赎回费，赎回用度由赎回基 金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取，其中对 于持续持有基金份额少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费，将全额计入基金财产； 坚持续持有基金份额不少于 30 日但少于 3 个月的投资东说念主收取的赎回费，将赎回 费总额的 75%计入基金财产；坚持续持有基金份额不少于 3 个月但少于 6 个月的 投资东说念主收取的赎回费，将赎回费总额的 50%计入基金财产。未归入基金财产的部 分用于支付登记费和其他必要的手续费。（注：1 个月指 30 日） 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表露办法》的联系规则在规则媒介 上公告。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例衔命干系法律律例以及 监管部门、自律功令的规则。 份额持有东说念主权益产生本色性不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销规划， 如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为时期，按干系监管部门要求 履行必要手续后，基金料理东说念主不错妥当调低基金申购费率、赎回费率或销售服务 费率。   七、申购份额与赎回金额的筹备   （1）申购 A 类或 E 类基金份额的筹备公式为：   申购用度适用比例费率时：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   申购用度适用固定金额时：   申购用度＝固定金额                                            招募说明书（更新）   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   （2）申购 C 类基金份额的筹备公式为：   要是投资东说念主采纳申购 C 类基金份额，则申购份额的筹备方法如下：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   （3）申购 F 类基金份额的筹备公式为：   要是投资东说念主采纳申购 F 类基金份额，则申购份额的筹备方法如下：   申购份额=申购金额/申购当日 F 类基金份额净值   （4）申购的有用份额单元为份，上述筹备结果均以四舍五入方式保留到小 数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   例 1：假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，某投资东说念主本次申购本基金 A 类基金份额 10 万元，对应的申购费率为 0.80%，该投资东说念主可得到的 A 类基金份 额为：   净申购金额＝100,000/(1＋0.80%)＝99,206.35 元   申购用度＝100,000－99,206.35＝793.65 元   申购份额＝99,206.35/1.0160＝97,644.05 份   即：投资者投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金 份额净值为 1.0160 元，可得到 97,644.05 份 A 类基金份额。   例 2：假设 T 日 E 类基金份额净值为 1.0160 元，某投资东说念主本次申购本基金 E 类基金份额 100 万元，对应的申购费率为 0.40%，该投资东说念主可得到的 E 类基金 份额为：   净申购金额＝1,000,000/(1＋0.40%)＝996,015.94 元   申购用度＝1,000,000－996,015.94＝3,984.06 元   申购份额＝996,015.94/1.0160＝980,330.65 份   即：投资者投资 100 万元申购本基金 E 类基金份额，假设申购当日 E 类基金 份额净值为 1.0160 元，可得到 980,330.65 份 E 类基金份额。   例 3：假设某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 本基金 C 类基金份额净值为 1.0600 元，则可得到的 C 类基金份额为：   申购用度＝0 元                                      招募说明书（更新）   申购份额＝100,000/1.0600＝94,339.62 份   即：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基金份额净值为 1.0600 元，则其可得到 94,339.62 份 C 类基金份额。   例 4：假设某投资者投资 10 万元申购本基金 F 类基金份额，假设申购当日 本基金 F 类基金份额净值为 1.0600 元，则可得到的 F 类基金份额为：   申购用度＝0 元   申购份额＝100,000/1.0600＝94,339.62 份   即：投资者投资 10 万元申购本基金 F 类基金份额，假设申购当日本基金 F 类基金份额净值为 1.0600 元，则其可得到 94,339.62 份 F 类基金份额。   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额—赎回用度   上述筹备结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例 5：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持巧合期为 30 天，对应 的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得 到的赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.2500=12,500.00 元   赎回用度=12,500.00×0.50%=62.50 元   净赎回金额=12,500-62.50=12,437.50 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持巧合期为 30 天，假设赎回 当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,437.50 元。   例 6：某投资者赎回本基金 2 万份 C 类基金份额，持巧合期为一年，对应的 赎回费率为 0%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1500 元，则其可得到的赎 回金额为：   赎回总金额=20,000×1.1500=23,000.00 元   赎回用度=23,000×0%=0.00 元   净赎回金额=23,000-0.00=23,000.00 元                                     招募说明书（更新）   即：投资者赎回本基金 2 万份 C 类基金份额，持巧合期为一年，假设赎回当 日 C 类基金份额净值是 1.1500 元，则其可得到的赎回金额为 23,000.00 元。   例 7：某投资者赎回本基金 3 万份 E 类基金份额，持巧合期为一年，对应的 赎回费率为 0%，假设赎回当日 E 类基金份额净值是 1.1500 元，则其可得到的赎 回金额为：   赎回总金额=30,000×1.1500=34,500.00 元   赎回用度=34,500×0%=0.00 元   净赎回金额=34,500-0.00=34,500.00 元   即：投资者赎回本基金 3 万份 E 类基金份额，持巧合期为一年，假设赎回当 日 E 类基金份额净值是 1.1500 元，则其可得到的赎回金额为 34,500.00 元。   例 8：某投资者赎回本基金 3 万份 F 类基金份额，持巧合期为一年，对应的 赎回费率为 0%，假设赎回当日 F 类基金份额净值是 1.1500 元，则其可得到的赎 回金额为：   赎回总金额=30,000×1.1500=34,500.00 元   赎回用度=34,500×0%=0.00 元   净赎回金额=34,500-0.00=34,500.00 元   即：投资者赎回本基金 3 万份 F 类基金份额，持巧合期为一年，假设赎回当 日 F 类基金份额净值是 1.1500 元，则其可得到的赎回金额为 34,500.00 元。   本基金 A 类基金份额、C 类基金份额、E 类基金份额和 F 类基金份额分别设 置代码，分别筹备和公告各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。本基金各 类基金份额净值的筹备，均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值和各类基金份额 累计净值在今日收市后筹备，并按照基金合同约定公告。遇特殊情况，经履行适 当方法，不错妥当延长筹备或公告。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求：                               招募说明书（更新） 法筹备当日基金钞票净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 证实后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购恳求。 份额的比例达到或者突出 50%，或者变相消散 50%麇集度的情形。 导致基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 资东说念主单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购恳求时，基金料理东说念主应当根据联系规则在规则媒介上刊登暂 停申购公告。要是投资东说念主的申购恳求被一齐或部分拒却的，被拒却的申购款项本 金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金料理东说念主应实时规复申购业务 的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回 款项： 法筹备当日基金钞票净值。                             招募说明书（更新） 商证实后，基金料理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 料理东说念主应按规则报中国证监会备案，已证实的赎回恳求，基金料理东说念主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分派 给赎回恳求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的干系要求处理。基金份额持有东说念主在恳求赎回时可预先采纳将当日可能未获受 理部分给以撤废。在暂停赎回的情况摈斥时，基金料理东说念主应实时规复赎回业务的 办理并公告。   十、大批赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总和加上基金 蜕变中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金蜕变中转入恳求份额 总和后的余额)突出前一就业日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的钞票组合状态决定 全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主以为有能力支付投资东说念主的一齐赎回恳求时， 按正常赎回方法实行。   （2）部分宽限赎回：当基金料理东说念主以为支付投资东说念主的赎回恳求有真贵或认 为因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大 波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一就业日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回恳求宽限办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎 回恳求量占赎回恳求总量的比例，顺服当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回恳求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。采纳宽限赎回的，将自 动转入下一个怒放日连接赎回，直到一齐赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回恳求将被撤废。宽限的赎回恳求与下一怒放日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础筹备赎回金额，依此类推， 直到一齐赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回                              招募说明书（更新） 部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当本基金发生大批赎回，且单个基金份额持有东说念主赎回恳求突出前一个 就业日总份额 20%以上时，如基金料理东说念主以为支付投资东说念主的赎回恳求有真贵或认 为因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大 波动的，基金料理东说念主可对其实施宽限办理赎回恳求，对于该基金份额持有东说念主当日 突出上一就业日基金总份额 20%以上的那部分赎回恳求，将进行宽限办理；对于 未能赎回部分，如该持有东说念主在提交赎回恳求时采纳取消赎回，则其当日未获受理 的部分赎回恳求将被撤废；采纳宽限赎回的，将自动转入下一个怒放日连接赎回， 无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础筹备赎回金额，依此类推， 直到一齐赎回为止。对于该基金份额持有东说念主 20%以内的部分，基金料理东说念主不错根 据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份额 持有东说念主的赎回恳求一并办理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上(含本数)发生大批赎回，如基金料理 东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；已经接受的赎回恳求不错减速支付 赎回款项，但不得突出 20 个就业日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述大批赎回并采取相应措施时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或 者招募说明书规则的其他方式在 3 个交易日内文书基金份额持有东说念主，说明联系处 理方法，并在两日内在规则媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 媒介上刊登重新怒放申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂停公告中明确 重新怒放申购或赎回的时期，届时可不再另行发布重新怒放的公告。   十二、基金蜕变   基金料理东说念主不错根据干系法律律例以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金料理东说念主料理的其他基金之间的蜕变业务，基金蜕变不错收取一定的蜕变费， 干系功令由基金料理东说念主届时根据干系法律律例及基金合同的规则制定并公告，并                              招募说明书（更新） 提前文书基金托管东说念主与干系机构。   十三、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构招供、妥当法律律例的其它非交易过户，或者 按照干系法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。岂论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主，或者按 照干系法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理。   秉承是指基金份额持有东说念主厌世，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主理有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系贵寓，对于妥当条件的非交易过户恳求按基金登记机 构的规则办理，并按基金登记机构规则的表率收费。   十四、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的表率收取转托管费。   十五、如期定额投资规划   基金料理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资规划，具体功令由基金料理东说念主另 行规则。投资东说念主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金料理东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所规则的如期定 额投资规划最低申购金额。   十六、基金的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、妥当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派与支付。法律律例另有规则的除外。   如干系法律律例允许基金料理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金料理东说念主将制定和实施相应的业务功令。   十七、基金份额的转让                            招募说明书（更新）   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的交易形势或者通过其他方式进行份额转让的恳求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东说念主应根据基金料理东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   十八、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节或届时发布的干系公告。   十九、在不违背干系法律律例且对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的 前提下，基金料理东说念主可根据具体情况在履行一定方法后对上述申购和赎回以及相 关业务的安排进行补充和调整并提前公告。                                招募说明书（更新）               第九部分     基金的投资   一、投资宗旨   本基金主要投资于债券等固定收益类金融用具，辅助投资于精选的价值型股 票，通过活泼的钞票配置与严谨的风险料理，奋发兑现基金钞票持续踏实升值， 为投资者提供稳健的快乐用具。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精粹流动性的金融用具，包括国内照章刊行或上市 的股票（含主板、创业板、存托凭证过甚他经中国证监会允许上市的股票）、港 股通标的股票、债券（包括国债、央行单子、场合政府债、金融债、企业债、公 司债、证券公司短期公司债、次级债、中期单子、短期融资券、超短期融资债券、 可蜕变债券、可交换债券）、钞票赞成证券、债券回购、银行进款、同行存单、 货币阛阓用具、股指期货、股票期权、国债期货以及法律律例或中国证监会允许 基金投资的其他金融用具(但须妥当中国证监会干系规则)。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投 资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票钞票占基金钞票的比例为 0%-30%（其 中投资于港股通标的股票的比例占股票钞票的 0-50%）；每个交易日日终扣除股 指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金 钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权过甚他金融用具的 投资比例妥当法律律例和监管机构的规则。   要是法律律例或监管机构对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本 基金的投资范围会作念相应调整。   三、投资策略   本基金采取稳健的投资策略，通过债券等固定收益类钞票的投资获取自如收 益，并戒指参与股票等权益类钞票的投资增强答复，在活泼配置各类钞票以及严 格的风险料理基础上，力图兑现基金钞票的持续踏实升值。   （一）钞票配置策略   本基金通过从上至下的宏不雅分析与从下到上的阛阓研判进行前瞻性的钞票                                              招募说明书（更新） 配置决策。在大类钞票配置上，本基金将通过对多样宏不雅经济变量（包括 GDP 增 长率、CPI 走势、货币供应增长率、阛阓利率水对等）的分析和预测，研判宏不雅 经济运行所处的经济周期过甚演进趋势，同期，积极热心财政政策、货币政策、 汇率政策、产业政策和证券阛阓政策等的变化，分析其对不同类别钞票的阛阓影 响宗旨与进度，通过检会证券阛阓的资金供求变化以及股票阛阓、债券阛阓等的 估值水平，并从投资者交易步履、企业盈利预期变化与阛阓交易特征等多个方面 研判证券阛阓波动趋势，进而详细相比各类钞票的风险与相对收益上风，趋附不 同阛阓环境下各类钞票之间的干系性分析结果，对各类钞票进行动态优化配置， 以消散或散布阛阓风险，提高并踏实基金的收益水平。   本 基 金 将 借 鉴 投 资 组 合 保 险 技 术 中 的 VPPI （ Variable Proportion Portfolio Insurance）可变组合保障策略，通过定量与定性相趋附的分析方法， 在基金钞票配置比例限制范围内，顺服并调整基金钞票在股票、债券、现款类资 产上的配置比例。本基金运用 VPPI 策略顺服基金钞票配置的方法如下： 倍数。风险钞票放大倍数的顺服基于股票、债券等不同钞票的预期风险收益上风 相比，当股票等高风险钞票的预期风险收益优于债券等低风险钞票，则妥当提高 风险钞票放大倍数，不然，则裁汰风险钞票放大倍数；   本基金运用 VPPI 策略顺服钞票配置比例的筹备公式为：   股票等高风险钞票的配置比例＝风险钞票放大倍数×（基金最近一年超越业 绩相比基准的逾额收益率＋债券等低风险钞票的配置比例×债券等低风险钞票 组合异日一年的预期收益率）   在本基金成立初期，或者基金最近一年超越事迹相比基准的逾额收益率小于 或即是零时，则：   股票等高风险钞票的配置比例＝风险钞票放大倍数×（债券等低风险钞票的 配置比例×债券等低风险钞票组合异日一年的预期收益率）   本基金将对基金投资组合进行如期检视，通过深切分析证券阛阓分析走势及                             招募说明书（更新） 其变动趋势，并详细考量基金的风险承受能力，在严慎原则下对基金钞票配置情 况进行修正或调整。   （二）债券等固定收益类钞票的投资策略   本基金将在抑制阛阓风险与流动性风险的前提下，根据不同债券类金融用具 的到期收益率、流动性和阛阓范围等情况，并趋附各债券品种之间的信用利差水 平变化特征、宏不雅经济变化以及税收身分等的预测分析，详细运用类属钞票配置 策略、收益率弧线策略、久期策略、套利策略、个券采纳策略、信用债投资策略 等，对各类债券金融用具进行优化配置，奋发消散风险并兑现基金钞票的保值增 值。   本基金根据中恒久的宏不雅经济走势和经济周期波动趋势，判断债券阛阓的未 来走势，并形成对异日阛阓利率变动宗旨的预期，动态调整组合的久期。当预期 收益率弧线下片晌，妥当提高组合久期，以共享债券阛阓高涨的收益；当预期收 益率弧线上片晌，妥当裁汰组合久期，以消散债券阛阓下落的风险。   本基金除推敲系统性的利率风险对收益率弧线风景的影响之外，还将推敲债 券阛阓微不雅身分对收益率弧线的影响，如历史期限结构、新债刊行、回购及阛阓 拆借利率等，形成一定阶段内的收益率弧线变动趋势的预期，并当令调整基金的 债券投资组合。   本基金根据对金融债、企业债（公司债）、可转债等债券品种与同期限国债 之间利差（可转债为期权调整利差（OAS））变化分析与预测，顺服不同类属债券 的投资比例过甚调整策略。   本基金根据债券阛阓收益率数据，运用利率模子对单个债券进行估值分析， 并趋附债券的信用评级、流动性、息票率、税赋等身分，采纳具有精粹投资价值 的债券品种进行投资。对于含权类债券品种，如可转债等，本基金还将趋附公司 基本面分析，详细运用繁衍用具订价模子分析债券的内在价值。                                    招募说明书（更新）   本基金通过对信用债券刊行东说念主基本面的深切调研分析，趋附流动性、信用利 差、信用评级、爽约风险等的详细评估结果，中式具有价钱上风和套利契机的优 质信用债券产物进行投资，并采取散布化投资策略，严格抑制组合全体的爽约风 险水平。其中 AA 信用债占本基金所投资的信用债比例为 0-20%；AA+级占本基金 所投资的信用债比例为 0-50%；AAA 级占本基金所投资的信用债比例为 50%-100%。 本基金对信用债评级的认定参照基金料理东说念主采用的评级机构出具的债券信用评 级。   如本基金遇到大批赎回，钞票变现过程中因流动性等原因部分钞票无法变现 甚而基金投资不妥当上述投资策略的，料理东说念主不错根据阛阓情况进行调整。   当前国内钞票赞成证券阛阓以信贷钞票证券化产物为主，仍处于蜕变试点阶 段。产物投资漏洞在于对基础钞票质料及异日现款流的分析，本基金将在国内资 产证券化产物具体政策框架下，接纳基本面分析和数目化模子相趋附，对个券进 行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格抑制钞票赞成证券的总体投资 范围并进行散布投资，以裁汰流动性风险。   可蜕变债券和可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期 权价值，本基金料理东说念主将对可蜕变债券和可交换债券的价值进行评估，采纳具有 较高投资价值的可蜕变债券、可交换债券进行投资。此外，本基金还将根据新发 可转债和可交换债券的瞻望中签率、模子订价结果，积极参与可转债和可交换债 券新券的申购。本基金投资于可蜕变债券和可交换债券的比例悉数不突出基金资 产净值的 20%。   如本基金遇到大批赎回、钞票变现过程中因流动性等原因部分钞票无法变现 甚而基金投资不妥当上述投资策略的，基金料理东说念主不错根据阛阓情况进行调整。   本基金将根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进 行筛选，并严格抑制单只证券公司短期公司债券的投资比例。此外，由于证券公 司短期公司债券全体流动性相对较差，本基金将对拟投资或已投资的证券公司短 期公司债券进行流动性分析和监测，尽量采纳流动性相对较好的品种进行投资，                                  招募说明书（更新） 保证本基金的流动性。   （三）股票投资策略   在构建组合过程中，本基金将从行业成长性、行业景气度和行业蜕变驱能源 等宗旨对各个子类行业进行酌量和分析，并对组合的行业组成进行量度和持续优 化，以保持组合中的行业散布性和高流动性，裁汰投资组合风险。   本基金通过定性分析来挑选具有以下一齐或部分特征的上市公司：   A、公司业务属于国度着力鼓励的高新时刻和计谋新兴布局；   B、公司在所处行业中具有自大的龙头地位；   C、公司在时刻、料理、运筹帷幄等方面具有中枢壁垒或竞争上风；   D、公司具有精粹的蜕变研发能力。   本基金将对反馈上市公司质料和增长后劲的成长性联想、财务联想和估值指 标等进行定量分析，以挑选具有成长上风、财务上风和估值上风的个股。具体采 用以下几项联想：   A、成长性联想：主营业务收入增长率、主营业务净利润增长率和税后利润 增长率等；   B、财务联想：总钞票收益率、净钞票收益率、销售毛利率、销售净利率、 股息率、钞票欠债率、运筹帷幄性现款流/总钞票、股票运筹帷幄性现款流等；   C、估值联想：市盈率（PE）、市净率（PB）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、 市销率（PS）、EV/EBITDA、股息贴现模子和总市值等。   本基金可通过内地与香港股票阛阓交易互联互通机制投资于香港股票阛阓， 不使用及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将趋附公 司基本面、国外可比公司估值水对等影响港股投资的主要身分来决定港股权重配 置和个股采纳。                              招募说明书（更新）   对于存托凭证投资，本基金将在深切酌量的基础上，通过定性分析和定量分 析相趋附的方式，精选出具有相比上风的存托凭证。   （四）金融繁衍品投资策略   为更好地兑现投资宗旨，本基金在提神风险料理的前提下，根据风险料理的 原则，以套期保值为目的，戒指运用股指期货。本基金利用股指期货合约流动性 好、交易成本低和杠杆操作等特质，提高投资组合运作歹果。本基金采取套期保 值的方式参与股指期货的投资交易，以料理阛阓风险和调养股票仓位为主要目的。   为有用抑制债券投资的系统性风险，本基金将趋附对宏不雅经济形势和证券趋 势的判断，通过对债券阛阓进行定性和定量的分析，根据风险料理的原则，以套 期保值为目的，戒指运用国债期货来提高投资组合的运作歹果。在国债期货投资 过程中，本基金将率先对国债期货和现货基差、国债期货的流动性水对等联想进 行追踪监控，在追求基金钞票安全的基础上，奋发兑现基金钞票的中恒久踏实增 值。   股票期权为本基金辅助性投资用具。本基金将按照风险料理的原则，以套期 保值为主要目的参与股票期权的投资。股票期权的投资原则为成心于基金钞票增 值、抑制下落风险、兑现保值和锁定收益。   本基金将热心其他金融繁衍产物的推出情况，如法律律例或监管机构允许基 金投资其他繁衍用具，本基金将按届时有用的法律律例和监管机构的规则，制定 与本基金投资宗旨相妥当的投资策略，在充分评估繁衍产物的风险和收益的基础 上，严慎地进行投资。   四、投资限制   基金的投资组合应衔命以下限制：   （1）本基金投资组合中股票钞票占基金钞票的比例为 0%－30%（投资于港 股通标的股票占股票钞票的比例不突出 50%）；   （2）每个交易日日终扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交                                   招募说明书（更新） 易保证金后，应当保持不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的 政府债券，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股合并筹备），其市值不突出基金钞票净值的 10％；   （4）本基金料理东说念主料理的一齐基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股合并筹备），不突出该证券的 10％；   （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各类钞票赞成证券的比例，不得突出 基金钞票净值的 10％；   （6）本基金持有的一齐钞票赞成证券，其市值不得突出基金钞票净值的   （7）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)钞票赞成证券的比例，不得突出 该钞票赞成证券范围的 10％；   （8）本基金料理东说念主料理的一齐基金投资于吞并原始权益东说念主的各类钞票赞成 证券，不得突出其各类钞票赞成证券悉数范围的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票赞成证券。 基金持有钞票赞成证券时期，要是其信用等级下降、不再妥当投资表率，应在评 级诠释发布之日起 3 个月内给以一齐卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金插足世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得突出基 金钞票净值的 40%，插足世界银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金料理东说念主料理的一齐怒放式基金持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得突出该上市公司可流通股票的 15%；本基金料理东说念主料理的一齐投资组 合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得突出该上市公司可流通股票的 30%；   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值悉数不得突出基金钞票净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东说念主之外 的身分甚而基金不妥当该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；                                   招募说明书（更新）    （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；    （15）本基金基金总钞票不得突出基金净钞票的 140%；    （16）本基金投资于股指期货，还应衔命如下投资组合限制：    ①在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得突出基金钞票净值 的 10%；    ②在职何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得突出基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、钞票赞成证券、买入返售金融钞票（不含质押 式回购）等；    ③在职何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得突出基金持有的股票 总市值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数 （轧差筹备）占基金钞票的比例应当妥当《基金合同》对于股票投资比例的联系 规则；    ④在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得突出 上一交易日基金钞票净值的 20%；    （17）本基金投资于国债期货，还应衔命如下投资组合限制：    ①在职何交易日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得突出基金 钞票净值的 15%；    ②在职何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得突出基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、钞票赞成证券、买入返售金融钞票（不含质押 式回购）等；    ③本基金在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得突出基金持 有的债券总市值的 30%；    ④本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得突出上一交易日基金钞票净值的 30%；    ⑤本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、                                 招募说明书（更新） 卖出洋债期货合约价值，悉数（轧差筹备）应当妥当《基金合同》对于债券投资 比例的联系约定；    （18）本基金参与股票期权交易的，应当妥当下列要求：基金因未平仓的期 权合约支付和收取的权利金总额不得突出基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期 权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额 现款或交易所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面 值不得突出基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹备； 基金投资股票期权应妥当基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个股占比等）、 投资宗旨和风险收益特征；    （19）本基金投资同行存单的比例，不突出基金钞票的 20%；    （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实行，与境 内上市交易的股票合并筹备，法律律例或监管机构另有规则从其规则；    （21）本基金投资于可转债和可交换债的比例悉数不突出基金钞票净值的    （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（2）、（9）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券发 行东说念主合并、基金范围变动等基金料理东说念主之外的身分甚而基金投资比例不妥当上述 规则投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规 定的特殊情形除外。    基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起 出手。    要是法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的规则为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金 料理东说念主在履行妥当方法后，则本基金投资不再受干系限制，但须提前公告。    为真贵基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：    （1）承销证券；                               招募说明书（更新）   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不高洁的证券交易行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则拦阻的其他行为。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、践诺 抑制东说念主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当妥当基金的投资宗旨和投资策略，衔命基金份 额持有东说念主利益优先原则，防备利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公说念合理价钱实行。干系交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例给以表露。紧要关联交易应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的平静董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在履行妥当程 序后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规则为准。   五、事迹相比基准   本基金事迹相比基准：沪深 300 指数收益率×13%+恒生指数收益率(使用估 值汇率调整)×2%+中证全债指数收益率×85%   沪深 300 指数是中证指数有限公司依据国外指数编制表率并趋附中国阛阓 的践诺情况编制的沪深两市统一指数，科学地反馈了我国证券阛阓的全体事迹表 现，具有一定的泰斗性和阛阓代表性，业内也普遍接纳。因此，沪深 300 指数是 估计本基金境内股票投资事迹的瞎想基准。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票阛阓中的 50 家上市 股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反馈香港股市价 幅趋势最有影响的一种股价指数。该指数粗略较好地估计港股投资部分的绩效。   中证全债指数是中证指数有限公司编制的详细反馈银行间债券阛阓和沪深 交易所债券阛阓的跨阛阓债券指数，亦然中证指数有限公司编制并发布的首只债 券类指数。样本由银行间阛阓和沪深交易所阛阓的国债、金融债券及企业债券组 成，中证指数有限公司逐日筹备并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指                              招募说明书（更新） 标，为债券投资者提供投资分析用具和事迹评价基准。该指数的一个要紧特质在 于对颠倒价钱和无价情况下使用了模子价，能更为信得过地反馈债券的践诺价值和 收益率特征。   要是今后法律律例发生变化，或者上述事迹相比基准变改称号，或者有更权 威的、更能为阛阓普遍接受的事迹相比基准推出，或者是阛阓上出现愈加适合用 于本基金的事迹基准的指数时，本基金不错在与基金托管东说念主协商一致的情况下， 履行妥当方法后变更事迹相比基准并实时公告。要是本基金事迹相比基准所参照 的指数在异日不再发布时，基金料理东说念主不错按干系监管部门要求履行干系手续后， 依据真贵基金份额持有东说念主正当权益的原则，中式相通的或可替代的指数算作事迹 相比基准的参照指数。   六、风险收益特征   本基金为夹杂型基金，其风险收益预期高于货币阛阓基金和债券型基金，低 于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，会靠近港股通机制下因投资环境、 投资标的、阛阓轨制以及交易功令等互异带来的独有风险。   七、基金料理东说念主代表基金欺骗股东或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并酌量司帐师事 务所看法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变                            招募说明书（更新） 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 的规则。                                   招募说明书（更新）                第十部分    基金投资组合诠释   基金料理东说念主的董事会及董事保证所载贵寓不存在子虚纪录、误导性述说或 紧要遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和齐全性承担个别及连带就业。   基金托管东说念主中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同规则复核了本 诠释中的财务联想、净值阐扬和投资组合诠释等内容，保证复核内容不存在子虚 纪录、误导性述说或者紧要遗漏。   本投资组合诠释所载数据结果 2023 年 12 月 31 日，本诠释中所列财务数据 未经审计。以下内容摘自本基金 2023 年第 4 季度诠释。  序号 姿色           金额(元)            占基金总钞票的比例（%）     其中：股票        7,294,466.00     8.64     其中：债券        72,130,181.18    85.47         钞票赞成证券   -                -     其中：买断式回购的买入返                  -                -     售金融钞票  代码 行业类别          公允价值(元)         占基金钞票净值比例（%）  A   农、林、牧、渔业     64,638.00       0.09  B   采矿业          348,673.00      0.48  C   制造业          3,009,644.00    4.11      电力、热力、燃气及水分娩  D                754,229.00      1.03      和供应业  E   建筑业          157,716.00      0.22  F   批发和零卖业       301,122.00      0.41  G   交通运载、仓储和邮政业 543,950.00       0.74  H   住宿和餐饮业       -               -  I   信息传输、软件和信息技-                 -                                             招募说明书（更新）      术服务业 J    金融业         1,946,916.00           2.66 K    房地产业        115,968.00             0.16 L    租借和商务服务业    51,610.00              0.07 M    科学酌量和时刻服务业  -                      -      水利、环境和群众设施管 N                -                      -      理业      住户服务、修理和其他服 O                -                      -      务业 P    耕作          -                      - Q    卫生和社会就业     -                      - R    文化、体育和文娱业   -                      - S    详细          -                      -      悉数          7,294,466.00           9.95  序                                 占基金钞票净值     股票代码   股票称号  数目(股)  公允价值(元)  号                                 比例（％）                                                 占基金钞票净值 序号     债券品种                 公允价值(元)                                                 比例（％）        其中：政策性金融债            10,200,295.08       13.92                                           招募说明书（更新）  序                                       占基金钞票净值    债券代码   债券称号     数目（张） 公允价值(元)  号                                       比例（％） 资明细    本基金本诠释期末未持有钞票赞成证券。    本基金本诠释期末未持有贵金属。    本基金本诠释期末未持有权证。    本基金本诠释期末未持有股指期货。    本基金本诠释期末未持有国债期货。 查，未发面前诠释编制日前一年内受到公开驳诘、处罚。  序号     称号                  金额(元)                                招募说明书（更新）     本基金本诠释期末未持有处于转股期的可蜕变债券。     本基金本诠释期末前十名股票中不存在流通受限情况。     由于四舍五入的原因，分项之和与悉数项之间可能存在尾差。                                                     招募说明书（更新）                         第十一部分            基金的事迹      基金料理东说念主依照恪称就业、淳厚信用、严慎辛苦的原则料理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      本基金合同收效日 2022 年 04 月 15 日，基金事迹数据结果 2023 年 12 月 31 日。              基金份额净值增长率过甚与同期事迹相比基准收益率的相比                            天弘安康颐利夹杂 A                                           事迹相比                        份额净值 事迹相比               份额净值                        基准收益    阶段                  增长率标 基准收益                  ①-③      ②-④               增长率①                        率表率差                        准差②       率③                                            ④               -1.10%   0.20%     1.09%    0.18%   -2.19%   0.02% 自基金合同 收效日起至         -0.70%   0.19%     3.79%    0.15%   -4.49%   0.04%      今                                天弘安康颐利夹杂 C                                           事迹相比                        份额净值 事迹相比               份额净值                        基准收益    阶段                  增长率标 基准收益                  ①-③      ②-④               增长率①                        率表率差                        准差②       率③                                            ④               -1.24%   0.20%     1.09%    0.18%   -2.33%   0.02%                                                 招募说明书（更新） 自基金合同 收效日起至        -1.02%   0.19%   3.79%   0.15%   -4.81%   0.04%    今                              招募说明书（更新）                第十二部分 基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的各类有价证券、银行进款本息、基金应收款项 过甚他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、 基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账 户相平静。   四、基金财产的赞成和责罚   本基金财产平静于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主赞成。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的规则责罚外，基金财产不得被处 分。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章撤销、被照章撤废或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金料理东说念主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实行。                               招募说明书（更新）            第十三部分    基金钞票的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券、期货交易形势的交易日以及国度法律 律例规则需要对外表露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、期货合约、股票期权合约和银行进款本息、应收 款项、钞票赞成证券、其它投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金料理东说念主在顺服干系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应妥当《企业会 计准则》、监管部门联系规则。   （一）对存在活跃阛阓且粗略获取沟通钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应接纳最近交易日的报价顺服公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近交易日的报价不成信得过反馈公允价值的，应付报价进行调整，顺服公允 价值。   与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值时刻中推敲不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，要是该限制是针对钞票持有者的，那么在估值时刻中不应将该限制作 为特征推敲。此外，基金料理东说念主不应试虑因其大批持有干系钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用况兼有富足 可利用数据和其他信息赞成的估值时刻顺服公允价值。接纳估值时刻顺服公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得干系钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 进行调整并顺服公允价值。   四、估值方法                              招募说明书（更新）   （1）交易所上市的有价证券（包括股票），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，最近交易日后经济环境未发生紧要变化 且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘 价）估值；如有充足笔据（最近交易日后发生了影响公允价值计量的紧要事件等） 标明估值日或最近交易日的报价不成信得过反馈公允价值的，可参考肖似投资品种 的现行市价及紧要变化身分，调整最近交易市价，顺服公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可蜕变债券以逐日收盘价算作估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值时刻顺服公允价值。 交易所阛阓挂牌转让的钞票赞成证券，接纳估值时刻顺服公允价值；   （6）对在交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经调整的报价算作估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付阛阓报价进行调整以证实估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，应接纳估值时刻顺服 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的吞并股票的市值（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价） 估值；   （2）初次公开荒行未上市的股票、债券，接纳估值时刻顺服公允价值，在 估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开荒行股票、 初次公开荒行股票时公司股东公开荒售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会联系规则顺服公允价值。                            招募说明书（更新） 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市 场利率不存在自大互异，未上市时期阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成 本估值。 的阛阓分别估值。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交易日结算 价估值。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交易日结算 价估值。 币，其对东说念主民币汇率以估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间 价为准。 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公说念性。 按国度最新规则估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律律例的规则或者未能充分真贵基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据联系法律律例，基金钞票净值筹备和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主                                招募说明书（更新） 承担。本基金的基金司帐就业方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的看法，按照 基金料理东说念主对基金净值信息的筹备结果对外给以公布。   五、估值方法 以当日该类基金份额的余额数目筹备，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四 舍五入，由此产生的纰缪计入基金财产。基金料理东说念主不错成立大额赎回情形下的 净值精度救急调整机制。国度另有规则的，从其规则。   每个就业日筹备基金钞票净值及各类基金份额净值，并按规则公告。如遇特 殊情况，经履行妥当方法，不错妥当延长筹备或公告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金料理东说念主每个就业日对基金钞票估值后， 将拟公告的各类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金料理东说念主按规则对外公布。   六、估值错误的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、妥当、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值错误时，视为该类基金份额净值错误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的邪恶形成估值错误，导致其他当事东说念主遭受损失的，邪恶 的就业东说念主应当对由于该估值错误遭受损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述 “估值错误处理原则”给予抵偿，承担抵偿就业。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据筹备差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值错误就业方应及 时调解各方，实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误就业方承担；                              招募说明书（更新） 由于估值错误就业方未实时更正已产生的估值错误，给当事东说念主形成损失的，由估 值错误就业方对顺利损失承担抵偿就业；若估值错误就业方已经积极调解，况兼 有协助义务确当事东说念主有富足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值错误就业方应付更正的情况向联系当事东说念主进行证实，确保估值错误已得 到更正。   （2）估值错误的就业方对子系当事东说念主的顺利损失负责，分歧迤逦损失负责， 况兼仅对估值错误的联系顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值错误而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值错误就业方仍应付估值错误负责。要是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一齐返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错误责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；要是取得欠妥得利确当事东说念主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的抵偿额加上已经取得的欠妥 得利返还的总和突出其践诺损失的差额部分支付给估值错误就业方。   （4）估值错误调整接纳尽量规复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。   估值错误被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值错误发生 的原因顺服估值错误的就业方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值错误形成的损失 进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值错误的就业方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向联系当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值筹备出现错误时，基金料理东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施预防损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基                               招募说明书（更新） 金托管东说念主并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   七、暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 钞票价值时； 商证实后，基金料理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证实   用于基金信息表露的基金净值信息由基金料理东说念主负责筹备，基金托管东说念主负责 进行复核。基金料理东说念主应于每个就业日交易结果后筹备当日的基金净值信息并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹备结果复核证实后发送给基金料理东说念主，由 基金料理东说念主按规则对基金净值信息给以公布。   九、特殊情形的处理 纰缪不算作基金钞票估值错误处理。 据错误，或由于国度司帐政策变更、阛阓功令变更等非基金料理东说念主与基金托管东说念主 原因，或由于其他不可抗力原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主固然已经采取必要、 妥当、合理的措施进行检验，然则未能发现该错误的，由此形成的基金钞票估值 错误，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿就业。但基金料理东说念主和基金托管东说念主应当 积极采取必要的措施摈斥或削弱由此形成的影响。   十、实施侧袋机制时期的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户基金净值信息。                                 招募说明书（更新）              第十四部分   基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已兑现收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 行收益分派，具体分派决议以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进 行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分派方式是现款分成； 日的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 金份额收和 F 类基金份额取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将 有所不同，基金料理东说念主可对各类别基金份额分别制定收益分派决议，本基金吞并 类别的每一基金份额享有同等分派权；   在不违背法律律例且对基金份额持有东说念主利益无本色不利影响的前提下，基 金料理东说念主在履行妥当方法后可酌情调整以上基金收益分派原则，此项调整不需要 召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在规则媒介公告。   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决议的顺服、公告与实施   本基金收益分派决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按规则在规                            招募说明书（更新） 定媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的筹备方法，依照《业务功令》实行。   七、实施侧袋机制时期的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的规则。                                 招募说明书（更新）              第十五部分    基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》收效后与基金干系的信息表露用度，法律律例、中国证监会 另有规则的除外；    《基金合同》收效后与基金干系的司帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和 诉讼费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.60%年费率计提。料理费的筹备 方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金料理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个就业日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东说念主 应进行查对，如发现数据不符，应实时筹商基金托管东说念主协商处理。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计                                招募说明书（更新） 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个就业日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东说念主 应进行查对，如发现数据不符，应实时筹商基金托管东说念主协商处理。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额、E 类基金份额和 F 类基金份额收取销售服务费。   （1）本基金 C 类基金份额和 E 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金 份额或 E 类基金份额的基金钞票净值的 0.20%年费率计提，销售服务费的筹备方 法如下：   H=E×0.20%÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日基金钞票净值   （2）本基金 F 类基金份额的销售服务费按前一日 F 类基金份额的基金钞票 净值的 0.40%年费率计提，销售服务费的筹备方法如下：   H=E×0.40%÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对 一致的财务数据，自动在次月初 5 个就业日内按照指定的账户旅途进行支付。若 遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管 理东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时筹商基金托管东说念主协商处理。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系律例及相应公约 规则，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的姿色                             招募说明书（更新）   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节或干系公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。除因基金料理东说念主或基金托管东说念主核定、非凡步履导致基金在税收方面的损失外， 基金料理东说念主和基金托管东说念主不承担就业。   基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的规则代扣代缴；对于基金份额持有东说念主必须自行 缴纳的税收，由基金份额持有东说念主自行负责，基金料理东说念主和基金托管东说念主不承担代扣 代缴或征税的义务。   六、基金料理费、基金托管费和销售服务费的调整   基金料理东说念主和基金托管东说念主可根据基金范围等身分协商一致，在履行妥当方法 后，调整基金料理费、基金托管费或销售服务费。基金料理东说念主必须依照联系规则 最迟于新的费率实施日前依照《信息表露办法》的联系规则在规则媒介上刊登公 告。                                  招募说明书（更新）              第十六部分   基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度表露； 司帐核算，按照联系规则编制基金司帐报表； 并以书面方式证实。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规则的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需按规则在规则媒介公告。                                招募说明书（更新）            第十七部分     基金的信息表露   一、本基金的信息表露应妥当《基金法》、《运作办法》、《信息表露办法》、 《流动性风险料理规则》、            《基金合同》过甚他联系规则。干系法律律例对于信息 表露的规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、信息表露义务东说念主   本基金信息表露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律律例和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和犯科东说念主组 织。   本基金信息表露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律 律例和中国证监会的规则表露基金信息，并保证所表露信息的信得过性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表露义务东说念主应当在中国证监会规则时期内，将应予表露的基金信 息通过妥当中国证监会规则条件的世界性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信 息表露办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介表露，并保证 基金投资者粗略按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开表露的信 息贵寓。   三、本基金信息表露义务东说念主承诺公开表露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开表露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息表露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开表露的信息接纳阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开表露的基金信息                            招募说明书（更新）   公开表露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金产物贵寓概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的功令及具体方法，说明基金产物的性情等触及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物性情、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金料理东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载 在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新 一次。基金拆开运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金产物贵寓概要的信息发生紧要变 更的，基金料理东说念主应当在三个就业日内，更新基金产物贵寓概要，并登载在规则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓概要其他信息发生变更的， 基金料理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金料理东说念主不再更新基金产物 贵寓概要。 日前将基金份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和基金合同提醒性公告登 载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓概要、 基金合同和基金托管公约登载在规则网站上，其中基金产物贵寓概要还应当登载 在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管协 议登载在规则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规则媒介上。   （三）《基金合同》收效公告                             招募说明书（更新）   基金料理东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在规则报刊和规则网站 上登载《基金合同》收效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应 当至少每周在规则网站表露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   《基金合同》收效后，在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应 当在不晚于每个怒放日的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点 表露怒放日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站公告半 年度和年度临了一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的筹备方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金如期诠释，包括基金年度诠释、基金中期诠释和基金季度诠释（含 钞票组合季度诠释）   基金料理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度诠释，将年 度诠释登载在规则网站上，并将年度诠释提醒性公告登载在规则报刊上。基金年 度诠释中的财务司帐诠释应当经过妥当《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师 事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期诠释，将 中期诠释登载在规则网站上，并将中期诠释提醒性公告登载在规则报刊上。   基金料理东说念主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度诠释， 将季度诠释登载在规则网站上，并将季度诠释提醒性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度诠释、中 期诠释或者年度诠释。   如诠释期内出现单一投资者持有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在如期诠释“影响投资者决                               招募说明书（更新） 策的其他要紧信息”项下表露该投资者的类别、诠释期末持有份额及占比、诠释 期内持有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东说念主应当在基金年度诠释和中期诠释中表露基金组合股产情况过甚 流动性风险分析等。   （七）临时诠释   本基金发生紧要事件，联系信息表露义务东说念主应当按规则编制临时诠释书，并 登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主委派基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 抑制东说念主； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动突出百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务干系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚；                              招募说明书（更新） 践诺抑制东说念主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易事项，但中国证监会另有规则的除外； 准、计提方式和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （八）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒体中出现的或者在阛阓高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，干系信息表露义务东说念主洞悉后应当立即对该音讯进行公开澄澈。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）基金投资股指期货、国债期货、股票期权干系信息   基金料理东说念主应当在季度诠释、中期诠释、年度诠释等如期诠释和招募说明书 （更新）等文献中表露股指期货、国债期货、股票期权交易情况，包括投资政策、 持仓情况、损益情况、风险联想等，并充分揭示股指期货、国债期货、股票期权 交易对基金总体风险的影响以及是否妥当既定的投资政策和投资宗旨等。   （十一）基金投资钞票赞成证券干系信息                             招募说明书（更新）   基金料理东说念主应在基金年度诠释及中期诠释中表露其持有的钞票赞成证券总 额、钞票赞成证券市值占基金净钞票的比例和诠释期内通盘的钞票赞成证券明细。   基金料理东说念主应在基金季度诠释中表露其持有的钞票赞成证券总额、钞票赞成 证券市值占基金净钞票的比例和诠释期末按市值占基金净钞票比例大小排序的 前 10 名钞票赞成证券明细。   （十二）基金投资证券公司短期公司债券干系信息   基金料理东说念主应当在本基金投资证券公司短期公司债后 2 个交易日内，在中国 证监会规则媒介表露所投资证券公司短期公司债的称号、数目、期限、收益率等 信息。   基金料理东说念主应当在基金季度诠释、基金中期诠释和基金年度诠释等如期诠释 和招募说明书（更新）等文献中表露证券公司短期公司债券的投资情况。   （十三）基金投资港股通标的股票干系信息   基金料理东说念主应当在季度诠释、中期诠释、年度诠释等如期诠释和招募说明书 （更新）等文献中表露参与港股通标的股票交易的干系情况。   （十四）计帐诠释   基金合同拆开情形出现的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基 金财产进行计帐并作出计帐诠释。基金财产计帐小组应当将计帐诠释登载在规则 网站上，并将计帐诠释提醒性公告登载在规则报刊上。   （十五）基金投资流通受限证券的信息表露   基金料理东说念主应在基金年报及中期报中表露其持有的流通受限证券总额、流通 受限证券市值占基金净钞票的比例和诠释期内通盘的流通受限证券明细。   基金料理东说念主应在基金季度诠释中表露其持有的流通受限证券总额、流通受限 证券市值占基金净钞票的比例和诠释期末按市值占基金净钞票比例大小排序的 前 10 闻东说念主通受限证券明细。   （十六）实施侧袋机制时期的信息表露   本基金实施侧袋机制的，干系信息表露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的规则进行信息表露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规则。   （十七）中国证监会规则的其他信息。   六、信息表露事务料理                             招募说明书（更新）   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表露料理轨制，指定专门部门及 高等料理东说念主员负责料理信息表露事务。   基金信息表露义务东说念主公开表露基金信息，应当妥当中国证监会干系基金信息 表露内容与时势准则等律例的规则。   基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金料理东说念主编制的基金钞票净值、基金份额申购赎回价钱、各类基金份额 净值、基金如期诠释、更新的招募说明书、基金产物贵寓概要、基金计帐诠释等 干系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子证实。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中采纳一家报刊表露本基金的信息。 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金 信息，并保证干系报送信息的信得过、准确、齐全、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求表露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主进步信息表露服务的质料。具体要求应当妥当中 国证监会干系规则。前述自主表露如产生信息表露用度，该用度不得从基金财产 中列支。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上表露信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介表露信息，然则其他群众媒介不得早于规则媒介表露信息，况兼 在不同媒介上表露吞并信息的内容应当一致。   为基金信息表露义务东说念主公开表露的基金信息出具审计诠释、法律看法书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。   七、信息表露文献的存放与查阅   照章必须表露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长表露基金相 关信息：                           招募说明书（更新） 钞票价值时；                              招募说明书（更新）              第十八部分    侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施方法和特定钞票范围   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并酌量司帐 师事务所看法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有东说念主大会。基金料理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及 公司所在地中国证监会派出机构备案。   特定钞票包括：（1）无可参考的活跃阛阓价钱且接纳估值时刻仍导致公允 价值存在紧要不顺服性的钞票；（2）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍导 致钞票价值存在紧要不顺服性的钞票；（3）其他钞票价值存在紧要不顺服性的 钞票。   启用侧袋机制当日，基金料理东说念主应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为基 础，证实相应侧袋账户份额。   二、侧袋机制实施时期的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施时期，基金料理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和蜕变。基 金份额持有东说念主恳求申购、赎回或蜕变侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转 换恳求将被拒却。   （2）主袋账户   基金料理东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权 利，并根据主袋账户运作情况合理顺服申购事项，具体事项届时将由基金料理 东说念主在干系公告中规则。   （3）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值50%以上的，经与基金托管东说念主 协商证实后，基金料理东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回恳求或 减速支付赎回款项。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回恳求，基金料理东说念主仅办理主袋账户的赎 回恳求并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购恳求，视为投资者对 侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购恳求。                              招募说明书（更新）   侧袋机制实施时期，基金料理东说念主对侧袋账户份额实行平静料理，主袋账户 沿用原基金代码，侧袋账户使用平静的基金代码。侧袋账户份额的称号以“基 金简称+侧袋记号S+侧袋账户建立日历”时势设定，同期主袋账户份额的称号增 加大写字母M记号算作后缀。基金通盘侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额名 称中的M记号。   启用侧袋机制当日，基金料理东说念主和基金服务机构将以基金份额持有东说念主的原 有账户份额为基础，证实相应侧袋账户持有东说念主名册和份额。   侧袋账户钞票实足计帐后，基金料理东说念主将刊出侧袋账户。   侧袋机制实施时期，本基金的各项投资运作联想和基金事迹联想应当以主 袋账户钞票为基准。基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定钞票处置变现以 外的其他投资操作。   基金料理东说念主、基金服务机构在展示基金事迹时，拼凑前述情况进行充分的 解释说明，幸免引起投资者污蔑。   基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投 资组合的调整，但因钞票流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   侧袋机制启用当日，基金料理东说念主以完成日终估值后的基金净钞票为基数对 主袋账户和侧袋账户的钞票进行分割，与特定钞票可明确对应的钞票类科目余 额、除应交税费外的欠债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金料理东说念主应将特定 钞票算作一个全体，不成仅分割其公允价值无法顺服的部分。   侧袋机制实施时期，基金料理东说念主将对侧袋账户单独树立账套，实行平静核 算。要是本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户将分开进行核算。侧袋 账户的司帐核算应妥当《企业司帐准则》的干系要求。   侧袋机制实施时期，侧袋账户钞票不收取料理费。因启用侧袋机制产生的 酌量、审计用度等由基金料理东说念主承担。   基金料理东说念主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户钞票中列支，但应待                           招募说明书（更新） 特定钞票变现后方可列支。  侧袋机制实施时期，在主袋账户份额满足基金合同收益分派条件的情形 下，基金料理东说念主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。  （1）基金净值信息  侧袋机制实施时期，基金料理东说念主应当暂停表露侧袋账户的基金净值信息。  （2）如期诠释  侧袋机制实施时期，基金如期诠释中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进 行编制。侧袋账户干系信息在如期诠释中单独进行表露，包括但不限于： 其他与特定钞票状态干系的信息； 间，该净值或净值区间并不代表特定钞票最终的变现价钱，不算作基金料理东说念主 对特定钞票最终变现价钱的承诺；  （3）临时诠释  基金料理东说念主在启用侧袋机制、处置特定钞票、拆开侧袋机制以及发生其他 可能对投资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及方法、特定钞票流动性 和估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险提醒等要紧信息。  处置特定钞票的临时公告内容应当包括特定钞票处置价钱和时期、向侧袋 账户份额持有东说念主支付的款项、干系用度发生情况等要紧信息。侧袋机制实施期 间，若侧袋账户钞票无法一次性完成处置变现，基金料理东说念主在每次处置变现后 均将按规则实时发布临时公告。                           招募说明书（更新）  基金料理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定钞票给以 处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。岂论侧袋账户资 产是否一齐完成变现，基金料理东说念主齐将实时向侧袋账户份额持有东说念主支付已变现 部分对应的款项。  基金料理东说念主应当在启用侧袋机制和拆开侧袋机制后，实时聘用妥当《中华 东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并表露专项审计看法。具体 如下：  基金料理东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定钞票认定的干系事宜取得妥当 《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所的专科看法。  基金料理东说念主应当在启用侧袋机制后五个就业日内，聘用于侧袋机制启用日 发表看法的司帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定钞票情况出具 专项审计看法，内容应包含侧袋账户的出手钞票、份额、净钞票等信息。  司帐师事务所对基金年度诠释进行审计时，应付诠释时期基金侧袋机制运 行干系的司帐核算和年报表露，实行妥当方法并发表审计看法。  当侧袋账户钞票一齐完成变现后，基金料理东说念主应参照基金计帐诠释的干系 要求，聘用妥当《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所对侧袋账户进 行审计并表露专项审计看法。  三、本部分对于侧袋机制的干系规则，但凡顺利援用法律律例或监管功令 的部分，如将来法律律例或监管功令修改导致干系内容被取消或变更的，或将 来法律律例或监管功令针对侧袋机制的内容有进一步规则的，基金料理东说念主经与 基金托管东说念主协商一致并履行妥当方法后，在对基金份额持有东说念主利益无本色性不 利影响的前提下，可顺利对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持 有东说念主大会审议。                              招募说明书（更新）             第十九部分     风险揭示   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动。基 金投资中出现的风险分为如下三类，一是阛阓风险，包括政策风险、利率风险等； 二是本基金独有的风险；三是怒放式基金共有的风险，包括流动性风险、料理风 险等。   （一）阛阓风险   证券阛阓价钱受到多样身分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括： 发展政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。 周期性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利直露接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对 股票阛阓走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。 会被通货彭胀对消，从而影响基金钞票的保值升值。 资收益的影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （二）基金投资特定品种可能引起的风险   本基金的投资范围包括证券公司短期公司债券，由于证券公司短期公司债券 非公开荒行和交易，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大。若刊行 主体信用质料恶化或投资者大批赎回需要变现钞票时，受流动性所限，本基金可 能无法卖出所持有的证券公司短期公司债券，由此可能给基金净值带来不利影响 或损失。   本基金的投资范围包括钞票赞成证券，钞票赞成证券存在一定的信用风险、 利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险，由此可能给基金                               招募说明书（更新） 净值带来不利影响或损失。   本基金投资国债期货，国债期货阛阓的风险类型较为复杂，触及面广，具有 放大性与可防备性等特征。其风险主要有由利率波动原因形成的阛阓价钱风险、 由宏不雅身分和政策身分变化而引起的系统风险、由阛阓和资金流动性原因引起的 流动性风险、由交易轨制不完善而激发的轨制性风险以及由时刻系统故障及操作 子虚形成的时刻系统风险等。   本基金可投资于股指期货，股指期货算作一种金融繁衍品，具备一些独有的 风险点。投资股指期货所靠近的主要风险是阛阓风险、流动性风险、基差风险、 保证金风险、信用风险和操作风险。具体为： 是股指期货投资中最主要的风险； 成的风险，以及不同股指期货合约价钱之间价钱差的波动所形成的期限价差风险； 寸所要求的保证金而带来的风险； 者系统出现故障等原因形成损失的风险。   本基金可投资于股票期权，投资股票期权的风险包括但不限于阛阓风险、流 动性风险、交易敌手信用风险、操作风险、保证金风险等。由此可能加多本基金 净值的波动性。   本基金的投资范围包括港股通标的股票，会靠近港股通机制下因投资环境、 投资标的、阛阓轨制以及交易功令等互异带来的独有风险，可能给基金净值带来 不利影响或损失。                              招募说明书（更新）   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的干系风险可能顺利或迤逦成为本基金的风险。   （三）基金的流动性风险评估及流动性风险料理用具   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”章节。   本基金的投资阛阓主要为证券交易所、世界银行间债券阛阓等流动性较好的 范例型交易形势，主要投资对象为具有精粹流动性的金融用具（包括国内照章发 行或上市的股票、债券和货币阛阓用具等），同期本基金基于散布投资的原则在 行业和个券方面未有高麇集度的特征，详细评估在正常阛阓环境下本基金的流动 性风险适中。   当本基金出现大批赎回情形时，本基金料理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险料理用具对赎回恳求进行戒指调整，以应付 流动性风险，保护基金份额持有东说念主的利益，包括但不限于：   （1）宽限办理大批赎回恳求；   （2）暂停接受赎回恳求；   （3）减速支付赎回款项；   （4）中国证监会招供的其他措施。   具体措施详见招募说明书“基金份额的申购与赎回”中“大批赎回的情形及 处理方式”的干系内容。   基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可 依照法律律例及基金合同的约定，详细运用各类流动性风险料理用具，对赎回申 请等进行戒指调整，算作特定情形下基金料理东说念主流动性风险料理的辅助措施，包 括但不限于：   （1）宽限办理大批赎回恳求   具体措施详见招募说明书“基金份额的申购与赎回”中“大批赎回的情形及                               招募说明书（更新） 处理方式”的干系内容。   （2）暂停接受赎回恳求或减速支付赎回款项   具体措施详见招募说明书“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或减速支 付赎回款项的情形”的干系内容。   （3）收取短期赎回费   坚持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   （4）暂停基金估值   当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当暂停基金估值，并采取减速支付赎回款项或暂停接受基金 申购赎回恳求的措施。   （5）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错接纳舞动订价机制以 确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例衔命干系法律律例以及监管部 门、自律功令的规则。   （6）实施侧袋机制   具体措施详见本招募说明书“侧袋机制”章节的干系内容。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时满足通盘投资者的赎回恳求， 投资者收到赎回款项的时期也可能晚于预期或可能加多投资者赎回的成本。   （四）流动性风险   流动性风险是指因证券阛阓交易量不及，导致证券不成赶紧、低成土产货变现 的风险。流动性风险还包括基金在怒放期内出现大批赎回，甚而莫得富足的现款 应付赎回支付所引致的风险。   （五）操作风险   操作风险是指基金运作过程中，因里面抑制存在颓势或者东说念主为身分形成操作 子虚或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交易、司帐部门讹诈、交易 错误、IT 系统故障等风险。   （六）料理风险   在基金料理运作过程中，基金料理东说念主的酌量水平、投良友理水平顺利影响基                               招募说明书（更新） 金收益水平，要是基金料理东说念主对经济形势和证券阛阓判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现子虚等，齐会影响基金的收益水平。   （七）合规性风险   合规风险指基金料理或运作过程中，违背国度法律、律例的规则，或者违背 基金合同联系规则的风险。   （八）税负加多风险   财政部、国度税务总局财政2016140 号《对于明确金融房地产开荒耕作辅 助服务等升值税政策的文书》第四条文定：“资管产物运营过程中发生的升值税 应税步履，以资管产物料理东说念主为升值税征税东说念主。”鉴于基金合同中基金料理东说念主的 料理费中不包括产物运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳升值税 应税的，将由基金份额持有东说念主承担并从基金钞票中支付，按照税务机关的规则以 基金料理东说念主为升值税征税东说念主履行征税义务，因此可能加多基金份额持有东说念主的投资 税费成本。   （九）启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制时期，侧袋账户份额将住手表露基 金净值信息，并不得办理申购、赎回和蜕变。因特定钞票的变刻下期具有不顺服 性，最终变现价钱也具有不顺服性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资 产的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。   （十）其它风险 用具，基金可能会靠近一些特殊的风险； 完善而产生的风险； 平，从而带来风险；                           招募说明书（更新）  （十一）声明 或本金安全。                              招募说明书（更新）     第二十部分     基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规则 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议自表决通过之日收效，自决议收效后按规则在规则媒介公告。   二、《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行干系方法后，《基金合同》应当拆开： 基金托管东说念主相接的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 照《基金合同》和托管公约的规则连接履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、妥当《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拆开情形出刻下，由基金财产计帐小组统如故受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；                             招募说明书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐诠释；   （5）聘用司帐师事务所对计帐诠释进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 诠释出具法律看法书；   （6）将计帐诠释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限可相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐诠释经妥当《中华东说念主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐诠释报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 诠释登载在规则网站上，并将计帐诠释提醒性公告登载在规则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存期限不低于法律律例规则 的最低期限。                              招募说明书（更新）            第二十一部分   基金合同的内容概要      一、基金份额持有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金料理东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》平静运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度联系法律规则，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处 理；   （9）担任或委派其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律规则决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与蜕变申 请；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺骗股东权利，为基金的利 益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为                              招募说明书（更新） 基金提供服务的外部机构；   （16）在妥当联系法律、律例的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、 赎回、蜕变、如期定额投资和非交易过户等业务功令；   （17）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委派经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起,以淳厚信用、严慎辛苦的原则料理和运用 基金财产；   （4）配备富足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的运筹帷幄方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产相互平静,对所料理的不同基金分别 料理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过甚他联系规则外,不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委派第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取妥当合理的措施使筹备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法妥当《基金合同》等法律文献的规则，按联系规则筹备并公告基金净值信息， 顺服基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐诠释；   （10）编制季度诠释、中期诠释和年度诠释；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过甚他联系规则，履行信息表露及 诠释义务；   （12）保守基金买卖好意思妙，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他联系规则另有规则外，在基金信息公开表露前应予守秘，不 向他东说念主泄露，审计、法律等外部专科护士人要求提供的除外；                              招募说明书（更新）   （13）按《基金合同》的约定顺服基金收益分派决议，实时向基金份额持有 东说念主分派基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他联系规则召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产料理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓 20 年以上，法律律例或监管功令另有规则的从其规则；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则时期发出，况兼 保证投资者粗略按照《基金合同》规则的时期和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的赞成、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近撤销、照章被撤废或者被照章宣告歇业时，实时诠释中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务委派第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的步履承担就业；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金料理东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 收效，基金料理东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。                             招募说明书（更新）   （二）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全 赞成基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的 情形，应申报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系阛阓功令，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券、期货交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以淳厚信用、辛苦尽责的原则持有并安全赞成基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有妥当要求的营业形势，配备富足的、 及格的老练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互平静；对所托管的不同的基金分别树立账户，平静核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面相互平静；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委派第三东说念主托管基金财产；   （5）赞成由基金料理东说念主代表基金坚毅的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账 户,按照《基金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交                              招募说明书（更新） 割事宜；   （7）保守基金买卖好意思妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他联系规则另有 规则外，在基金信息公开表露前给以守秘，不得向他东说念主泄露，审计、法律等外部 专科护士人要求提供的除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主筹备的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息表露事项；   （10）对基金财务司帐诠释、季度诠释、中期诠释和年度诠释出具看法，说 明基金料理东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；要是 基金料理东说念主有未实行《基金合同》规则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采取 了妥当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系贵寓 20 年以 上，法律律例或监管功令另有规则的从其规则；   （12）从基金料理东说念主或其委派的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规则制作干系账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或联系规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他联系规则，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规则监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的赞成、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近撤销、照章被撤废或者被照章宣告歇业时，实时诠释中国证监会 和银行监管机构，并文书基金料理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿就业，其抵偿 就业不因其退任而免除；   （20）按规则监督基金料理东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金料理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金料理东说念主追偿；                                招募说明书（更新）   （21）实行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权利和义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主算作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有规则或本基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具有 同等的正当权益。本基金 A 类基金份额、C 类基金份额、E 类基金份额和 F 类基 金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与计帐后的剩余基 金财产分派的数目将可能有所不同。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开表露的基金信息贵寓；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）细腻阅读并遵命《基金合同》、招募说明书等信息表露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；                               招募说明书（更新）   （3）热心基金信息表露，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》拆开的 有限就业；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）实行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）遵命基金料理东说念主、销售机构和登记机构的干系交易及业务功令；   （10）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的方法和功令   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。本基金基金份额持有东说念主大会不成立 日常机构。除法律律例另有规则或本基金合同另有约定外，基金份额持有东说念主理有 的吞并类别每一基金份额领有对等的投票权。   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）拆开《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）蜕变基金运作方式；   （5）调整基金料理东说念主、基金托管东说念主的薪金表率或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会方法；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或悉数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就吞并事项书面                              招募说明书（更新） 要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）调低销售服务费率或其他应由基金承担的用度；   （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （3）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （6）基金料理东说念主、基金登记机构、基金销售机构调整联系申购、赎回、转 换、基金交易、非交易过户、转托管、质押等业务功令；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）加多或减少基金份额类别，或调整基金份额分类办法及功令；   （9）变更事迹相比基准；   （10）调整基金收益的分派原则和支付方式；   （11）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金料理东说念主召集； 提倡书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文书基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基                                招募说明书（更新） 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金料理东说念主， 基金料理东说念主应当配合； 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提倡书面提议。基金料理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提倡提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提倡提议的基 金份额持有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并文书基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合； 开基金份额持有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或悉数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得箝制、阻挠； 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时期、文书内容、文书方式 告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议风景；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权委派讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。                               招募说明书（更新） 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、委派的公证机关过甚联 系方式和筹商东说念主、表决看法寄交的截止时期和收取方式。 决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金料理东说念主 到指定地点对表决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文书基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金 料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决看法的计票进行监督的，不影响表决看法 的计票效能。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主顺服。 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开 会同期妥当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委派东说念主 持有基金份额的凭证及委派东说念主的代理投票授权委派讲明妥当法律律例、《基金合 同》和会议文书的规则，况兼持有基金份额的凭证与基金料理东说念主理有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自大， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 风景或大会公告载明的其他方式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址。通                              招募说明书（更新） 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期妥当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个就业日内连 续公布干系提醒性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金料理东说念主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文书规则的方式收取基金份额持有东说念主的表决看法；基金托管东说念主或基金料理东说念主经 文书不参加收取表决看法的，不影响表决效能；   （3）本东说念主顺利出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决看法的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主顺利出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决看法基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具表决看法或授权他东说念主代表出具 表决看法；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决看法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决看法的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决看法的 代理东说念主出具的委派东说念主理有基金份额的凭证及委派东说念主的代理投票授权委派讲明符 正当律律例、《基金合同》和会议文书的规则，并与基金登记机构记录相符。 电话或其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相趋附的方式召开，会议程 序比照现场开会和通信方式开会的方法进行；基金份额持有东说念主不错接纳书面、网 络、电话、短信或其他方式进行表决或授权他东说念主代为出席会议并表决，具体方式 由会议召集东说念主顺服并在会议文书中列明。 席会议并表决的，授权方式不错接纳书面、相聚、电话、短信或其他方式，具体 方式由会议召集东说念主顺服并在会议文书中列明。                             招募说明书（更新）   （五）议事内容与方法   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定拆开《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主理东说念主按照下列第（七）条文定方法顺服 和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；要是基金料理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持 有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效能。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委派东说念主 姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议：                             招募说明书（更新） 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以 相当决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构另 有规则或基金合同另有约定外，蜕变基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基金托 管东说念主、拆开《基金合同》、本基金与其他基金合并以相当决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据讲明，不然提交 妥当会议文书中规则的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 妥当会议文书规则的表决看法视为有用表决，表决看法朦胧不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决看法的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议出手后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议出手 后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主理东说念主应当就地公布重新清 点结果。                              招募说明书（更新）   （4）计票过程应由公证机关给以公证,基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起按规则在规则媒介上公告。要是接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行收效的基金份额持有东说念主 大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金料理 东说念主、基金托管东说念主均有不竭力。   （九）实施侧袋机制时期基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例，但若干系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）；                              招募说明书（更新） 于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时期，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，吞并主侧袋账户 内的吞并类别每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧 袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时期，对于基金份额持有东说念主大会的干系规则以本节特殊约定内 容为准，本节莫得规则的适用上文干系约定。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事方法、表 决条件等规则，但凡顺利援用法律律例或监管功令的部分，如将来法律律例或监 管功令修改导致干系内容被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大 会审议。   三、基金合同湮灭和拆开的事由、方法以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。                              招募说明书（更新） 决议自表决通过之日收效，自决议收效后按规则在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行干系方法后，《基金合同》应当拆开： 基金托管东说念主相接的；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 照《基金合同》和托管公约的规则连接履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、妥当《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拆开情形出刻下，由基金财产计帐小组统如故受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐诠释；   （5）聘用司帐师事务所对计帐诠释进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 诠释出具法律看法书；   （6）将计帐诠释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。                             招募说明书（更新） 而不成实时变现的，计帐期限可相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐诠释经妥当《中华东说念主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐诠释报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 诠释登载在规则网站上，并将计帐诠释提醒性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存期限不低于法律律例规则 的最低期限。   四、争议处理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲 裁委员会，按照该会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁 决是终端的，对各方当事东说念主均有不竭力，除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度、律 师用度由败诉方承担。   争议处理时期，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，连接古道、辛苦、尽责 地履行基金合同规则的义务，真贵基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地区法律）管 辖并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式                           招募说明书（更新）  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公形势和营业形势查阅。                               招募说明书（更新）         第二十二部分    基金托管公约的内容概要   一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金料理东说念主   称号：天弘基金料理有限公司   （二）基金托管东说念主   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司   二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律律例的规则及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金托管东说念主运用干系时刻系统，对基金践诺投资是否 妥当基金合同的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有精粹流动性的金融用具，包括国内照章刊行或上市 的股票（含主板、创业板、存托凭证过甚他经中国证监会允许上市的股票）、港 股通标的股票、债券（包括国债、央行单子、场合政府债、金融债、企业债、公 司债、证券公司短期公司债、次级债、中期单子、短期融资券、超短期融资债券、 可蜕变债券、可交换债券）、钞票赞成证券、债券回购、银行进款、同行存单、 货币阛阓用具、股指期货、股票期权、国债期货以及法律律例或中国证监会允许 基金投资的其他金融用具(但须妥当中国证监会干系规则)。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投 资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票钞票占基金钞票的比例为 0%-30%（其 中投资于港股通标的股票的比例占股票钞票的 0-50%）；每个交易日日终扣除股 指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金 钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权过甚他金融用具的 投资比例妥当法律律例和监管机构的规则。   要是法律律例或监管机构对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本 基金的投资范围会作念相应调整。   （二）基金托管东说念主根据联系法律律例的规则及基金合同的约定，对基金投资                                   招募说明书（更新） 比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金投资组合中股票钞票占基金钞票的比例为 0%－30%（投资于港 股通标的股票占股票钞票的比例不突出 50%）；   （2）每个交易日日终扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交 易保证金后，应当保持不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的 政府债券，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股合并筹备），其市值不突出基金钞票净值的 10％；   （4）本基金料理东说念主料理的一齐基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股合并筹备），不突出该证券的 10％；   （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各类钞票赞成证券的比例，不得突出 基金钞票净值的 10％；   （6）本基金持有的一齐钞票赞成证券，其市值不得突出基金钞票净值的   （7）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)钞票赞成证券的比例，不得突出 该钞票赞成证券范围的 10％；   （8）本基金料理东说念主料理的一齐基金投资于吞并原始权益东说念主的各类钞票赞成 证券，不得突出其各类钞票赞成证券悉数范围的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票赞成证券。 基金持有钞票赞成证券时期，要是其信用等级下降、不再妥当投资表率，应在评 级诠释发布之日起 3 个月内给以一齐卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金插足世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得突出基 金钞票净值的 40%，插足世界银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金料理东说念主料理的一齐怒放式基金持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得突出该上市公司可流通股票的 15%；本基金料理东说念主料理的一齐投资组 合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得突出该上市公司可流通股票的 30%；   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值悉数不得突出基金钞票净值                                   招募说明书（更新） 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东说念主之外 的身分甚而基金不妥当该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；    （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；    （15）本基金基金总钞票不得突出基金净钞票的 140%；    （16）本基金投资于股指期货，还应衔命如下投资组合限制：    ①在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得突出基金钞票净值 的 10%；    ②在职何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得突出基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、钞票赞成证券、买入返售金融钞票（不含质押 式回购）等；    ③在职何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得突出基金持有的股票 总市值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数 （轧差筹备）占基金钞票的比例应当妥当《基金合同》对于股票投资比例的联系 规则；    ④在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得突出 上一交易日基金钞票净值的 20%；    （17）本基金投资于国债期货，还应衔命如下投资组合限制：    ①在职何交易日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得突出基金 钞票净值的 15%；    ②在职何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得突出基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、钞票赞成证券、买入返售金融钞票（不含质押 式回购）等；    ③本基金在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得突出基金持 有的债券总市值的 30%；    ④本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不                                 招募说明书（更新） 得突出上一交易日基金钞票净值的 30%；    ⑤本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，悉数（轧差筹备）应当妥当《基金合同》对于债券投资 比例的联系约定；    （18）本基金参与股票期权交易的，应当妥当下列要求：基金因未平仓的期 权合约支付和收取的权利金总额不得突出基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期 权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额 现款或交易所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面 值不得突出基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹备； 基金投资股票期权应妥当基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个股占比等）、 投资宗旨和风险收益特征；    （19）本基金投资同行存单的比例，不突出基金钞票的 20%；    （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实行，与境 内上市交易的股票合并筹备，法律律例或监管机构另有规则从其规则；    （21）本基金投资于可转债和可交换债的比例悉数不突出基金钞票净值的    （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（2）、（9）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券发 行东说念主合并、基金范围变动等基金料理东说念主之外的身分甚而基金投资比例不妥当上述 规则投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规 定的特殊情形除外。    基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当基金 合同的约定。    要是法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的规则为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金 料理东说念主在履行妥当方法后，则本基金投资不再受干系限制，但须提前公告。    基金托管东说念主对基金投资的监督和检验自基金合同收效之日起出手。基金托管 东说念主严格依照法律律例规则及基金合同、托管公约约定的监督方法对基金投资比例 进行监督，基金料理东说念主仍违背法律律例规则或基金合同约定的投资比例限制形成                               招募说明书（更新） 基金财产损失的，由基金料理东说念主承担就业，基金托管东说念主不承担任何就业。   （三）基金托管东说念主根据联系法律律例的规则及基金合同的约定对下述基金投 资拦阻步履进行监督。除本公约另有约定外，基金托管东说念主通过过后监督方式对基 金料理东说念主基金投资拦阻步履进行监督。   根据法律律例的规则及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者活 动：   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在履行妥当程 序后，则本基金投资可不再受干系限制或以变更后的规则为准。   基金托管东说念主依照干系法律律例、基金合同及托管公约约定履行了监督职责， 基金料理东说念主仍违背法律律例规则、基金合同或托管公约约定的投资拦阻步履而造 成基金财产损失的，由基金料理东说念主承担就业，基金托管东说念主不承担任何就业。   （四）基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、 践诺抑制东说念主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易的，应当妥当基金的投资宗旨和投资策略，衔命 持有东说念主利益优先原则，防备利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 阛阓公说念合理价钱实行。干系交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法 规给以表露。紧要关联交易应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上 的平静董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （五）基金托管东说念主根据联系法律律例的规则及基金合同的约定，对基金料理 东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。   基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经安详采纳的、本基金 适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并按照审慎的风险抑制原则在该名单中约 定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东说念主监督基金料理东说念主是否按事前提                             招募说明书（更新） 供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易，如基金料理东说念主未按要求提供银行间 债券阛阓交易敌手名单，导致基金托管东说念主无法有用履行监督职责，由此形成的损 失由基金料理东说念主承担。   基金料理东说念主对银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方式进行更新，应实时通 知基金托管东说念主，新名单自基金托管东说念主证实后收效，新名单收效前已与本次剔除的 交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。如基金料理东说念主根据 阛阓情况需要临时调整银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方式的，应向基金托 管东说念主说明情理，并在与交易敌手发生交易前 3 个就业日内与基金托管东说念主证实，双 方共同协商处理。要是基金托管东说念主发现基金料理东说念主与不在名单内的银行间阛阓交 易敌手进行交易，应实时提醒基金料理东说念主，经提醒后基金料理东说念主仍未改正的，基 金托管东说念主不承担由此形成的任何损构怨就业。   基金料理东说念主负责对交易敌手的资信抑制和交易方式进行抑制，按银行间债券 阛阓的交易功令进行交易，并负责处理因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及损 失，基金托管东说念主不承担由此形成的任何法律就业及损失。基金托管东说念主根据银行间 债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督，如基金托管东说念主发现基金料理东说念主莫得按 照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金料理 东说念主，经提醒后基金料理东说念主仍未改正的，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损构怨 就业。   （六）基金托管东说念主根据联系法律律例的规则及基金合同的约定，对基金料理 东说念主采纳进款银行进行监督。   基金投资银行进款的，基金料理东说念主应根据法律律例的规则及基金合同的约定， 顺服妥当条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应 据以对基金投资银行进款的交易敌手是否妥当联系规则进行监督。基金料理东说念主未 按要求实时提供交易进款银行名单的，基金托管东说念主不承担监督职责，由此形成的 损失由基金料理东说念主承担。   本基金投资银行进款应妥当如下规则： 坚毅书面公约，明确基金料理东说念主和基金托管东说念主在办理基金投资银行进款业务中的 权利义务，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。                             招募说明书（更新） 议、账户贵寓、投资指示、进款证实书等联系文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等联系法律律例，以及国度联系账户料理、利率料理、支付结算等 的各项规则。   （七）基金托管东说念主对基金投资流通受限证券的监督 括由《上市公司证券刊行料理办法》范例的非公开荒行股票、公开荒行股票网下 配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布紧要消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流 通受限证券。基金投资流通受限证券，还应遵命《对于基金投资非公开荒行股票 等流通受限证券联系问题的文书》等联系法律律例规则。 料理东说念主董事会批准的联系基金投资流通受限证券的投资决策经过、风险抑制轨制。 基金投资非公开荒行股票，基金料理东说念主还应提供基金料理东说念主董事会批准的流动性 风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投 资比例抑制情况。   基金料理东说念主应至少于初次实行投资指示之前两个就业日将上述贵寓书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有富足的时期进行审核。 要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占 基金钞票净值的比例、已持有流通受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付时 间等。基金料理东说念主应保证上述信息的信得过、齐全，并应至少于拟实行投资指示前 两个就业日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有富足的时期进行 审核。 题的文书》规则，对基金料理东说念主是否遵命法律律例进行监督，并审核基金料理东说念主 提供的联系书面信息。基金托管东说念主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权 要求基金料理东说念主在投资流通受限证券前就该风险的摈斥或防备措施进行补充书 面说明，并保留检讨基金料理东说念主风险料理部门就基金投资流通受限证券出具的风                             招募说明书（更新） 险评估诠释等备查贵寓的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却实行联系指示。因拒 绝实行该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何就业，并有权诠释中 国证监会。   （八）基金托管东说念主根据联系法律律例的规则及基金合同的约定，对基金钞票 净值筹备、各类基金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支及收入顺服、 基金收益分派、干系信息表露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进 行监督和核查。   要是基金料理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将不实的事迹阐扬数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何就业，并将在发现后立即诠释中 国证监会。   （九）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作中 违背法律律例、基金合同和本托管公约的规则，应实时以书面风景文书基金料理 东说念主限期纠正。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金料理 东说念主收到文书后应不才一就业日前实时查对并以书面风景给基金托管东说念主发出回函， 就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在 规如期限内实时改正。在上述规如期限内, 基金托管东说念主有权随时对文书县项进行 复查, 督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在上 述规如期限内纠正的，基金托管东说念主有权诠释中国证监会。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主的指示违背法律、行政律例和其他联系规则，或 者违背基金合同约定的，应当拒却实行，立即文书基金料理东说念主实时改正。如基金 料理东说念主拒却改正的，基金托管东说念主有权诠释中国证监会。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交易方法已经收效的指示违背法律、行政法 规和其他联系规则，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金料理东说念主，并及 时向中国证监会诠释。   （十）对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督诠释的事项， 基金料理东说念主应积极配合提供干系数据贵寓和轨制等。   （十一）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要罪犯、违纪步履，应实时诠释中 国证监会，同期文书基金料理东说念主限期纠正，并将纠正结果诠释中国证监会。基金 料理东说念主无高洁情理，拒却、谢透彻方根据本公约规则欺骗监督权，或采取拖延、 讹诈等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡申饬仍不改正                            招募说明书（更新） 的，基金托管东说念主应诠释中国证监会。   （十二）当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制 保护基金份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并酌量 司帐师事务所看法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需 召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时期的具体功令依照干系法律律例的规则和基金合同的约定 实行。   三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东说念主安全赞成基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、 期货账户等投资所需账户、实时、准确复核基金料理东说念主筹备的基金钞票净值、各 类基金份额净值，根据基金料理东说念主指示办理计帐交收且如遇到问题应实时反馈、 干系信息表露和监督基金投资运作是否对非公开信息守秘等步履。   基金料理东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主赞成的基金钞票进行核查。基金托 管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交干系贵寓以供基金 料理东说念主核查托管财产的齐全性和信得过性，在规则时期内回复基金料理东说念主并改正。   （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账料理、未实行或无故延长实行基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本公约过甚他联系规则时，应实时以书面风景文书 基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文书后应不才一就业日前实时查对并以书 面风景给基金料理东说念主发出回函，说明违纪原因，并保证在规如期限内实时改正。 在上述规如期限内，基金料理东说念主有权随时对文书县项进行复查, 督促基金托管东说念主 改正。基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交干系 贵寓以供基金料理东说念主核查托管财产的齐全性和信得过性，在规则时期内回复基金管 理东说念主并改正等。基金料理东说念主有权要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭受的损失。   （三）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违纪步履，应实时诠释中国证监会 和银行业监督料理机构，同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果诠释中国 证监会。基金托管东说念主无高洁情理，拒却、谢透彻方根据本公约规则欺骗监督权， 或采取拖延、讹诈等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金料理东说念主提倡 申饬仍不改正的，基金料理东说念主应诠释中国证监会。                            招募说明书（更新）   四、基金财产的赞成   （一）基金财产赞成的原则 走运用、责罚、分派基金的任何财产。要是基金财产在基金托管东说念主赞成时期损坏、 灭失的，应由该基金托管东说念主承担抵偿就业。 及投资所需的其他账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的齐全与平静。 本公约的约定赞成基金财产。 钞票，如基金托管东说念主无法从公开信息或基金料理东说念主提供的书面贵寓中获取到账日 期信息的，应由基金料理东说念主负责与联系当事东说念主顺服到账日历并文书基金托管东说念主， 到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文书并配合基金料理东说念主 采取措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金料理东说念主应负责向联系当事 东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担任何就业，但应给以积极的协助。 基金财产。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 金召募步履结果前，任何东说念主不得动用。有用认购款项在基金召募期内产生的利息 将折合成基金份额，归基金份额持有东说念主通盘。基金召募期产生的利息以登记机构 的记录为准。 金额、基金份额持有东说念主东说念主数妥当《基金法》、                    《运作办法》等联系规则后，基金管 理东说念主应将属于基金财产的一齐资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金银行账 户，基金托管东说念主在收到资金当日出具干系讲明文献，基金料理东说念主在规则时期内，                               招募说明书（更新） 聘用妥当《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行验资，出具验资报 告。出具的验资诠释由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有 效。 理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和料理 根据基金料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东说念主赞成和使用。本基金的一切货币出入行为，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和料理 为基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户，账户称号以践诺开立为准。 管东说念主和基金料理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 备付金账户，以本基金的口头在基金托管东说念主托管系统中开立二级结算备付金账户， 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限就业公司的一级法东说念主计帐工 作，基金料理东说念主应给以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限 就业公司的规则实行。 料理东说念主负责。                              招募说明书（更新） 他投资品种的投资业务，触及干系账户的开设、使用的，按联系规则开设、使用 并料理；若无干系规则，则基金托管东说念主应当比照并遵命上述对于账户开设、使用 的规则。   （五）债券托管账户的开设和料理   基金合同收效后，由基金料理东说念主报中国东说念主民银行备案，基金托管东说念主根据中国 东说念主民银行、中央国债登记结算有限就业公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司的 联系规则，在中央国债登记结算有限就业公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司 开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金料理东说念主 代表基金坚毅中国银行间阛阓债券回购交易主公约。   （六）其他账户的开立和料理 定，在基金料理东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按联系规 则使用并料理。 理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的赞成   基金财产投资的联系什物证券、银行如期进款证实书等有价凭证由基金托管 东说念主负责妥善赞成，赞成凭证由基金托管东说念主理有，其中什物证券由基金托管东说念主存放 于托管银行的赞成库，应与非本基金的其他什物证券分开赞成；也可存入登记结 算机构的代赞成库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指 令办理。属于基金托管东说念主践诺有用抑制下的什物证券在基金托管东说念主赞成时期的损 坏、灭失，由此产生的就业应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外 机构践诺有用抑制的证券过甚他基金财产不承担赞成就业。   （八）与基金财产联系的紧要合同的赞成   由基金料理东说念主代表基金签署的、与基金联系的紧要合同的原件分别由基金管 理东说念主、基金托管东说念主赞成，干系业务方法另有限制除外。除公约另有规则外，基金 料理东说念主在代表基金签署与基金联系的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上 的蓝本，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原件。基金料理东说念主 应在紧要合同签署后实时以加密方式或两边同意的其他方式将紧要合同传真给                               招募说明书（更新） 基金托管东说念主，并在 10 个就业日内将蓝本投递基金托管东说念主处。紧要合同的赞成期 限不得低于法律律例规则的最低期限。对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管 理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合 同约定范围内，合同原件不得转动。   五、基金钞票净值的筹备和复核   （一）基金钞票净值的筹备及复核方法   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的金额。   各类基金份额净值是指筹备日各类基金钞票净值除以该筹备日该类基金份 额余额后的数值。   各类基金份额净值的筹备，均精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入， 由此产生的纰缪计入基金财产。基金料理东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度 救急调整机制。国度另有规则的，从其规则。   基金料理东说念主每个就业日筹备各类基金份额净值，经基金托管东说念主复核无误后， 按规则公告。   基金料理东说念主每个就业日对基金钞票进行估值后，将各类基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按规则对外公布。但基 金料理东说念主根据法律律例或基金合同的规则暂停估值时除外。   （二）基金钞票估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券、期货合约、股票期权合约和银行进款本息、应收 款项、钞票赞成证券、其它投资等钞票及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 价（收盘价）估值；估值日无交易的，最近交易日后经济环境未发生紧要变化且 证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价） 估值；如有充足笔据（最近交易日后发生了影响公允价值计量的紧要事件等）表 明估值日或最近交易日的报价不成信得过反馈公允价值的，可参考肖似投资品种的                               招募说明书（更新） 现行市价及紧要变化身分，调整最近交易市价，顺服公允价钱； 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值； 交易所阛阓挂牌转让的钞票赞成证券，接纳估值时刻顺服公允价值； 况下，应以活跃阛阓上未经调整的报价算作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报 价未能代表估值日公允价值的情况下，应付阛阓报价进行调整以证实估值日的公 允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，应接纳估值时刻顺服其 公允价值。   （2）处于未上市时期的有价证券应区别如下情况处理： 吞并股票的市值（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价） 估值； 值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初次公开荒行股票时公司股东公开荒售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会联系规则顺服公允价值。   （3）对世界银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对银 行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级 阛阓利率不存在自大互异，未上市时期阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按 成本估值。   （4）吞并债券或股票同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券或股票所                             招募说明书（更新） 处的阛阓分别估值。   （5）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交易日结 算价估值。   （6）本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交易日结 算价估值。   （7）本基金投资股票期权的，按照干系法律律例和监管部门的规则估值。   （8）估值筹备中触及中国东说念主民银行或其授权机构公布东说念主民币汇率中间价的 货币，其对东说念主民币汇率以估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中 间价为准。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票实行。   （10）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的， 基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （11）当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。   （12）干系法律律例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律律例的规则或者未能充分真贵基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据联系法律律例，基金钞票净值筹备和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金司帐就业方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的看法，按照 基金料理东说念主对基金净值信息的筹备结果对外给以公布。   基金料理东说念主、基金托管东说念主按估值方法第（10）项进行估值时，所形成的纰缪 不算作基金份额净值错误处理。   由于证券、期货交易所过甚登记机构及进款银行等级三方机构发送的数据错                               招募说明书（更新） 误，或由于国度司帐政策变更、阛阓功令变更等非基金料理东说念主与基金托管东说念主原因， 或由于其他不可抗力原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主固然已经采取必要、妥当、 合理的措施进行检验，然则未能发现该错误的，由此形成的基金钞票估值错误， 基金料理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿就业。但基金料理东说念主和基金托管东说念主应当积极采 取必要的措施摈斥或削弱由此形成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户基金净值信息。   （三）估值错误的处理方式   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、妥当、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值错误时，视为该类基金份额净值错误。   本托管公约确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的邪恶形成估值错误，导致其他当事东说念主遭受损失的，邪恶 的就业东说念主应当对由于该估值错误遭受损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述 “估值错误处理原则”给予抵偿，承担抵偿就业。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据筹备差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值错误就业方应及 时调解各方，实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误就业方承担； 由于估值错误就业方未实时更正已产生的估值错误，给当事东说念主形成损失的，由估 值错误就业方对顺利损失承担抵偿就业；若估值错误就业方已经积极调解，况兼 有协助义务确当事东说念主有富足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值错误就业方应付更正的情况向联系当事东说念主进行证实，确保估值错误已得 到更正。   （2）估值错误的就业方对子系当事东说念主的顺利损失负责，分歧迤逦损失负责， 况兼仅对估值错误的联系顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。                              招募说明书（更新）   （3）因估值错误而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值错误就业方仍应付估值错误负责。要是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一齐返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错误责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；要是取得欠妥得利确当事东说念主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的抵偿额加上已经取得的欠妥 得利返还的总和突出其践诺损失的差额部分支付给估值错误就业方。   （4）估值错误调整接纳尽量规复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。   估值错误被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值错误发生 的原因顺服估值错误的就业方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值错误形成的损失 进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值错误的就业方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向联系当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值筹备出现错误时，基金料理东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施预防损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 他原因暂停营业时； 钞票价值时；                               招募说明书（更新） 商证实后，基金料理东说念主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度联系部门规则的司帐轨制实行。   （六）基金账册的建立   基金料理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐诠释。基金料理东说念主、基金 托管东说念主分别独随即树立、记录和赞成本基金的全套账册。若基金料理东说念主和基金托 管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的筹备和公告的，以基金料理 东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与诠释的编制和复核   基金料理东说念主应当实时编制并对外提供信得过、齐全的基金财务司帐诠释。月度 报表的编制，基金料理东说念主应于每月晦了后 5 就业日内完成；                            《基金合同》收效后， 基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金料理东说念主应当在三个就业日内，更新 基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金料理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说 明书。季度诠释应在季度结果之日起 15 个就业日内完成编制并给以公告；中期 诠释在上半年结果之日起两个月内完成编制并给以公告；年度诠释在每年结果之 日起三个月内完成编制并给以公告。基金年度诠释中的财务司帐诠释应当经过符 合《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计。基金合同收效不及 2 个 月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度诠释、中期诠释或者年度诠释。   基金料理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核，基 金托管东说念主在收到后应在 3 个就业日内进行复核。基金料理东说念主在季度诠释完成当 日，将联系诠释提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个就业日内完 成复核。基金料理东说念主在中期诠释完成当日，将联系诠释提供给基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核。基金料理东说念主在年度诠释完成当日，将 联系诠释提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 45 日内完成复核。基金                                  招募说明书（更新） 料理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献往复均以传的确方式或两边约定的其他方 式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金料理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主向基 金料理东说念主进行书面或电子证实。要是基金料理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公 告之日之前就干系报抒发成一致，基金料理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公 告，基金托管东说念主有权就干系情况报中国证监会备案。   （八）基金料理东说念主应在编制季度诠释、中期诠释或者年度诠释之前向基金托 管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东说念主名册的登记与赞成   本基金的基金料理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善赞成的基金份额持有东说念主名册， 包括基金合同收效日、基金合同拆开日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持 有东说念主名册的内容至少应包括持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由登记机构编制，由基金料理东说念主审核并提交基金托管东说念主 赞成。基金托管东说念主有权要求基金料理东说念主提供基金份额持有东说念主名册，基金料理东说念主应 实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金料理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个就业日内提交；基金合同生 效日、基金合同拆开日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益登记日等涉 及到基金要紧事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发生辰后十个就业日内提交。   基金料理东说念主和基金托管东说念主应妥善赞成基金份额持有东说念主名册，保存期限不低于 法律律例规则的最低期限。基金托管东说念主不得将所赞成的基金份额持有东说念主名册用于 基金托管业务除外的其他用途，并应遵命守秘义务。若基金料理东说念主或基金托管东说念主 由于自身原因无法妥善赞成基金份额持有东说念主名册，应按联系律例规则各自承担相 应的就业。   七、争议处理方式   因本公约产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入处理，协商、 长入不成处理的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，仲                            招募说明书（更新） 裁地点为北京市，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲 裁。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有不竭力，除非仲裁裁决另有规则，仲裁费、 讼师用度由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接 古道、辛苦、尽责地履行基金合同和本托管公约规则的义务，真贵基金份额持有 东说念主的正当权益。   本公约适用中华东说念主民共和国法律（为本公约之目的，不含港澳台地区法律） 并从其解释。      八、托管公约的变更与拆开   （一）托管公约的变更方法   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的规则有任何破损。基金托管公约的变更应报中国证监会备 案。   （二）基金托管公约拆开的情形 权；                                   招募说明书（更新）          第二十三部分     对基金份额持有东说念主的服务   基金料理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金料理东说念主将根据基 金份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务姿色。主要服务内容如下：   一、对账单服务 信账单或邮件账单）或其他类型的对账单。   由于投资者提供的手机号码、电子邮箱不祥或因通信故障、延误等原因，造 成对账单无法按时准确投递，请实时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办 理干系信息变更。如需补发对账单，敬请拨打客服热线。  （二）基金间蜕变服务   基金料理东说念主在基金合同收效后的适其时候将为投资者办理基金间的蜕变业 务，具体业务办理时期、业务功令及蜕变费率在基金蜕变公告中列明。  （三）信息定制服务   在时刻条件锻练时，基金料理东说念主可为基金投资者提供通过基金料理东说念主网站、 客户服务中心提交信息定制恳求，基金料理东说念主通过手机短信（因干系方时刻系统 原因，小开通用户暂不享有短信服务，待时刻系统开荒运行班师后，基金料理东说念主 将实时向小开通用户提供上述服务）、EMAIL 等方式为基金投资者发送所订制的 信息，内容包括：交易证实信息、公告信息、投资快乐刊物邮件等。  （四）资讯服务   基金料理东说念主为基金份额持有东说念主预设基金查询密码，预设的基金查询密码为投 资者开户证件号码的后 6 位数字，不及 6 位数字的，前边加“0”补足。基金查 询密码用于投资者查询基金账户下的账户和交易信息。投资者请在通晓基金账号 后，实时拨打本公司客户服务中心电话或登录本公司网站修改基金查询密码。   投资者要是想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产物与服务 等信息，可拨打本公司客户服务中心电话。   客户服务电话：95046                                 招募说明书（更新）  传真：（022）83865564  公司网址：www.thfund.com.cn  电子信箱：service@thfund.com.cn  （五）客户投诉处理  投资者不错拨打本公司客户服务中心电话投诉直销机构的东说念主员和服务。  （六）如本招募说明书存在职何贵机构无法通顺的内容，请通过上述方式联 系基金料理东说念主。请确保投资前，贵机构已经全面通顺了本招募说明书。                                        招募说明书（更新）                第二十四部分 其他应表露的事项     表露日历              表露事项称号           表露媒体                    天弘安康颐利夹杂型证                        （更新）                    天弘基金料理有限公司                    对于防备作歹分子冒用                    公司口头进行糊弄行为                       的风险提醒                    天弘安康颐利夹杂型证                         度诠释                    天弘基金料理有限公司                         的公告                    天弘安康颐利夹杂型证                        季度诠释                    天弘基金料理有限公司                    对于调整天弘安康颐利                    夹杂型证券投资基金基                       金司理的公告                    天弘安康颐利夹杂型证                        （更新）                    天弘安康颐利夹杂型证                    额）基金产物贵寓概要                                        招募说明书（更新）                        （更新）                    天弘安康颐利夹杂型证                     券投资基金（C 类份                    额）基金产物贵寓概要                        （更新）                    天弘安康颐利夹杂型证                     券投资基金（A 类份                    额）基金产物贵寓概要                        （更新）                    天弘安康颐利夹杂型证                     券投资基金（C 类份                    额）基金产物贵寓概要                        （更新）                    天弘安康颐利夹杂型证                        季度诠释                    天弘基金料理有限公司                         的公告                    天弘安康颐利夹杂型证                         期诠释                    天弘基金料理有限公司                    对于拆开凤凰金信（海                    办理旗下基金干系销售                       业务的公告                    天弘基金料理有限公司                    对于基金司理助理的任                                        招募说明书（更新）                         职公告                    天弘安康颐利夹杂型证                        季度诠释                    天弘基金料理有限公司                         的公告                    天弘基金料理有限公司                         职公告                    天弘安康颐利夹杂型证                        季度诠释                            招募说明书（更新）        第二十五部分   招募说明书存放及查阅方式   照章必须表露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后，可在 合理时期内取得上述文献的复制件或复印件。                                 招募说明书（更新）            第二十六部分        备查文献  （一）中国证监会准予天弘安康颐利夹杂型证券投资基金注册的文献  （二）对于恳求召募天弘安康颐利夹杂型证券投资基金之法律看法书  （三）基金料理东说念主业务经验批件、营业牌照和公司轨则  （四）基金托管东说念主业务经验批件和营业牌照  （五）《天弘安康颐利夹杂型证券投资基金基金合同》  （六）《天弘安康颐利夹杂型证券投资基金托管公约》  （七）中国证监会规则的其他文献   以上第（四）项备查文献存放在基金托管东说念主的办公形势，其他文献存放在基 金料理东说念主的办公形势、营业形势。基金投资者在营业时期内可免费查阅，在支付 工本费后，可在合理时期内取得上述文献的复制件或复印件。                           天弘基金料理有限公司                          二〇二四年十二月三旬日